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• 98. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？(A)一股(B)十股(C)一千股(D)外國股票原流通市場之交易單位
• 99. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？(A)已上市之全額交割股(B)未上市（櫃）之公開發行公司(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者(D)已申請上市（櫃）輔導者
• 100.目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之一 (B)千分之三(C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八
• 1.若某等差數列之一般項為a n＝ n＋1，則下列何者正確？ (A) a1＝ (B) a2＝3 (C) a6＝4 (D) a9＝52B
• 2. 下列何者不是股票在次級市場交易的功能？(A)降低交易稅 (B)價格發現 (C)高流動性 (D)降低交易成本
• 3. 下列何者不是一般用來分類普通股的方式？(A)成長性 (B)收益性 (C)風險性 (D)市場效率性
• 4. 交易性商業本票與融資性商業本票的差異為：(A)到期期間的長短 (B)發行人信用的不同 (C)是否有自償性質 (D)金額的大小
• 5. 下列哪一項不屬於產業風險？(A)修改獎勵投資條例 (B)儲蓄率提高 (C)政府成立大汽車廠 (D)成立南部科學園區
• 6. 公司債的市場價格主要受下列何者影響？(A)市場利率 (B)票面利率 (C)央行貼現率 (D)一年期定存利率
• 7. 下列敘述何者正確？(A)市場性（Marketability）為金融資產的特性，不為實質資產的特性(B)就長期而言，股票報酬率必定為 15%(C)由於股票風險比債券高，因此投資股票的長期與短期績效
• 8. 債券存續期間越長，價格風險越：(A)大 (B)小 (C)一樣 (D)無法比較
• 9. 一般發行擔保公司債，擔保機構主要為：(A)投資信託公司 (B)承銷商 (C)銀行 (D)票券公司
• 10. 當預期利率下跌時，投資人的公債操作策略為：(A)將面額大的公債換成面額小的公債 (B)將票面利率低的公債換成票面利率較高的公債(C)將短期公債換成長期公債 (D)持有原來的公債不變
• 11. 下列何者可以用來衡量不同期望報酬率投資方案之相對風險？(A)變異數 (B)標準差 (C)變異係數 (D)貝它係數
• 12. 小強以每股 20 元買入台泥股票一張，並以 22 元賣出，且收到其現金股利每股 1 元，請問小強得到的收益所得為？(A)2,000 元 (B)1 元 (C)1,000 元 (D)22 元
• 13. 以每股 70 元融資買進台泥普通股股票 2,000 股，融資比率為 40%，則最初投資金額為：(A)56,000 元 (B)96,000 元 (C)84,000 元 (D)140,000 元
• 14. 假設目前公債 891 期的利率為 5.10%，某券商交易員的報價為 12-09，請問若你要將該公債出脫給該券商，在沒有議價的情況下，其成交利率應為：(A)5.10% (B)5.12% (C)5
• 15. 如果某公司的股東權益報酬率是 15%，而且其保留盈餘率是 40%，該公司盈餘的維持成長率（Sustainable GrowthRate）將是多少？(A)6% (B)9% (C)15% (D)4
• 16. 某公司今年發放 3.4 元的股利，若預期其股利每年可以 6%的固定成長率成長，及股東的要求報酬率為 12%時，則其預期股價為何？(A)58 元 (B)60 元 (C)62 元 (D)64 元
• 17. 債券組合管理中的免疫策略（Immunization Strategies）是規避：(A)信用風險 (B)流動性風險 (C)利率風險 (D)個別公司風險
• 18. 每股股價除以每股銷售額評價法，不適用於哪類公司？(A)銷售額大幅成長的公司 (B)毛利率低的公司(C)負債比率低的公司 (D)業外損益比重高的公司
• 19. 預測未來盈餘與股利的證券分析方法是屬於：(A)技術分析 (B)基本分析 (C)資金分析 (D)籌碼分析
• 20. 下列何者有價證券通常會以低於票面價值折價發行，到期時償還面額？(A)附認股權公司債 (B)零息債券 (C)政府債券 (D)特別股
• 21. 當一國的貨幣貶值時，一般而言：(A)有利進口，有利出口 (B)有利進口，不利出口(C)不利進口，有利出口 (D)不利進口，不利出口
• 22. 投資人將定期存款解約，轉存活期存款時，會使：(A)M2 減少 (B)M2 增加(C)M2 不變 (D)選項A、B、C皆非