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• 52證券投資顧問事業不得為下列何項行為?(A)以登記名稱從事證券投資分析活動(B)利用專職人員招攬客戶(C)以證券投資顧問服務做為贈品(D)於登記之營業處所經營業務。
• 53證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?(A)1(B)2(C)3(D)5
• 54證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 55證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 56證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5
• 57證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 58證券投資顧問事業提供之投資分析報告，其副本、紀錄，應自提供之日起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 59投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為?(A)藉證期會核准做為保證全權委託投資資產價值(B)提供贈品或其他利益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)以上皆是
• 60以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近 3 年全部績效(指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表示?(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
• 61以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登?(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
• 62總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公會申報?(A)5(B)10(C)15(D)20
• 63下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？(A)須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成立滿 1 年以上(C)基金成立未滿 3 年者，應揭露 1 年、2 年及自
• 64以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者始能刊登?(A)六個月(B)一年(C)二年(D)三年
• 65基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業之敘述何者有誤？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新台幣 30 元且印
• 66基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，該贈品單一成本價格上限為新台幣多少元?(A)100(B)200(C)300(D)500。
• 67證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀綠保存幾年？(A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)4 年
• 68證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為?(A)以所獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲得信用評等
• 69境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為?(A)以配息比例為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求(
• 70總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為?(A)開放式基金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)擷取報章雜誌之報導(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或配息率為廣告者，並同時
• 71證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績效之預測(
• 72證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)10(B)5(C)15(D)20。
• 73證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣多少元?(A)1000 萬(B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。
• 74證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新台幣多少元?(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。
• 75設置證券投資信託信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳納之執照費?(A)1/2000(B)1/4000(C)1/5000(D)1/6000。
• 76證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新台幣多少元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額?(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億