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11. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者應包括:甲.每日成交契約之名稱或代號、數量、價格;乙.未沖銷契約量;丙.買賣雙方期貨商代號;丁.與前一營業日收市價格比較後之漲跌情形(A)甲、乙、丙、
問題詳情
11. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者應包括:甲.每日成交契約之名稱或代號、數量、價格;乙.未沖銷契約量;丙.買賣雙方期貨商代號;丁.與前一營業日收市價格比較後之漲跌情形
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、丁
參考答案
答案:A
難度:
簡單
0.71
書單:
沒有書單,新增
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10. 依我國期貨交易法之定義,當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為何種契約?(A)交換契約 (B)槓桿保證金契約 (C)期貨選擇權契約 (D)選擇權契約
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12. 期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大,經公司制期貨交易所依期貨交易法第 39 條第 1 項第 2 款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理?(A)僅須提期貨
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13. 有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定,下列敘述何者錯誤?(A)資料內容包含契約規格(B)須提供期貨交易所會員或期貨商之財務業務資料,以供公眾閱覽(C)備置處所包含期貨交易所主營
14. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指:甲.總經理;乙.副總經理;丙.各業務單位之主管及其代理人;丁.協理(A)甲、乙 (B)甲、乙、丁 (C)甲、乙、丙 (D)甲、
15. 有關期貨結算機構之組織型態,除由期貨交易所或其他機構兼營者外,應為何種組織?(A)非以營利為目的之財團法人 (B)以營利為目的之社團法人(C)股份有限公司 (D)依商業團體法設立之商業團體
16. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取的措施,下列敘述何者錯誤?(A)可向結算會員調整結算保證金之金額(B)可除名(C)可於同一交易日內向結算會員多
17. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項,依自營與經紀分離處理?(A)結算保證金 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)賠償準備金
18. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者為衡量之項目?甲.資本額;乙.財務狀況;丙.業務狀況;丁.債信情況(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
19. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何?(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
20. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
21. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列何者正確?甲.於每季終了後十五日內提存;乙.於每年度終了後一個月內提存;丙.由結算交割手續費收入項下提
22. 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確?(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣(B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別(C)每次買賣時可
24. 本國金融機構申請兼營期貨業務:(A)應先經其目的事業主管機關核准,並應以該機構名義申請(B)不須經其目的事業主管機關核准,只須以機構名義申請(C)得以金融機構信託之名義申請(D)經股東會同意後
25. 依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:(A)不須補足 (B)應予補足 (C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰
26. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確?(A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報(B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報(
27. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?(A)四個月內 (B)六個月內 (C)二個月內 (D)三個月內
28. 期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報?(A)應於知悉之日起十五日內申報(B)應於訴訟發生之日起十日內申報(C)應於次月五日前申報(D)應於知悉或訴訟發生之日
29. 未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?(A)內政部 (B)金融監督管理委員會(C)同業公會 (D)期貨交易所
30. 有關期貨商董事長兼任總經理之規定,下列敘述何者錯誤?(A)董事長不得兼任總經理,無任何例外情形(B)期貨商僅經營經紀業務且無分支機構者,董事長得兼任總經理(C)期貨商將因合併而消滅,且總經理已
31. 期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經理事業取得委任人同意後,得保管委任人委託資產(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務
32. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務,包括下列何項?甲.對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構;乙.期貨經理事業;丙.期貨顧問事業;丁.全權委託期貨交易之保管機構(A)甲、乙、丙(B)甲、乙、丁(C
33. 有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者?(A)信託業 (B)金融控股公司 (C)銀行 (D)期貨商
34. 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
35. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?(A)召開受益人大會費用 (B)買回手續費(C)經理費 (D)買回價金之計算
36. 期貨經理事業之實收資本額不得少於:(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣四億元
37. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員?(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之
38. 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)結算交割 (B)款券之保管 (C)帳務處理 (D)保證金與權利金之控管