18. 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據(B)分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他
19. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格
20. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
22. 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後，因法令變更致增加交易或投資範圍時，應如何處理？(A)可立即為委任人交易或投資新增之標的(B)應先告知委任人後，始得為其交易或投資新增之標的(C)因超出
23. 有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月内，公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計
24. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述，何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制
25. 有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿
26. 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得從事證券信用交易(B)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易(C)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨
27. 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定，何者有誤？(A)對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作(
28. 關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者正確？Ⅰ.申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限；Ⅱ.期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一；Ⅲ.期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時，得
29. 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述，何者正確？(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義，而非自己名義，向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤
30. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？Ⅰ.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約；Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；Ⅳ.得同時接受多家期貨
31. 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，若違規情節重大者，下列何者得廢止該許可或為適當之處置？(A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)中央銀
32. 依我國期貨交易法之規定，下列何人員與期貨商有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？Ⅰ.期貨商董事；Ⅱ.期貨商分支機構副理的四等親親屬；Ⅲ.期貨商副總經理；Ⅳ.期
33. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分，下列敘述何者正確？(A)主管機關得處分之相關單位包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及同業公會(B)主管機關得處分之相關人
34. 依我國期貨交易法之規定，期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時，最重之處分為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下
35. 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之(C)除有仲裁法
3. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨交易契約之敘述何者錯誤？(A)非經主管機關核准，不得在期貨交易所交易(B)除有特殊情形外，主管機關准駁之期間不得超過六個月(C)若涉及新臺幣與外幣間兌換，主管
4. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得撤銷期貨交易所許可之情事，不包括下列何者？(A)申請設立時所檢附之文件有虛偽情事(B)無正當理由，取得許可證照後，三個月內未開始營業(C)無正當理由，已開業但自
6. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨結算機構與期貨結算會員之敘述何者錯誤？(A)結算會員之資格，應由期貨結算機構核定(B)期貨交易之結算，除經主管機關核准者外，應由期貨結算會員向期貨結算機構辦理