9. 除期貨交易法外，下列期貨商經營業務尚須遵守其他法規之敘述何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議約定進行仲裁時，應遵守仲裁法之規定(B)對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應依洗錢防制法之規定辦理(C
10. 有關期貨商收取保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得於期貨交易所訂定之金額外，依客戶之信用狀況及其從事之交易性質，另加收保證金(B)保證金之額度經調整時，期貨商應通知期貨交易人立即繳交差額(
11. 有關期貨商發起人應辦理之事項，不包括下列何項？(A)遇有解散或部分業務歇業時，應陳明事由向主管機關申報(B)於發起時一次認足最低實收資本額(C)於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入一定款
12. 期貨商最近 3 個月曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分時，不得申請下列事項？Ⅰ.設置分支機構；Ⅱ.增加業務種類；Ⅲ.投資外國事業；Ⅳ.兼營期貨顧問事業(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、
13. 下列哪些事業得申請兼營期貨顧問事業？Ⅰ.期貨經紀商；Ⅱ.期貨經理事業；Ⅲ.期貨信託事業；Ⅳ.證券經紀商；Ⅴ.證券投資顧問事業；Ⅵ.證券投資信託事業(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(C
14. 有關期貨顧問事業可提供研究分析意見之標的，不包括下列何者？(A)於倫敦交易之黃金現貨 (B)於臺灣證交所交易之黃金期貨 ETF(C)於臺灣期貨交易所交易之臺幣黃金期貨 (D)於香港交易所交易之
15. 具備下列何項資格者，可擔任期貨顧問事業提供期貨信託基金推介建議之人員？Ⅰ.取得期貨交易分析人員資格；Ⅱ.取得期貨商業務員資格；Ⅲ.取得期貨商業務員資格並從事證券或期貨相關工作經驗 2年以上(A
16. 下列有關期貨顧問事業人員兼任之敘述，何者錯誤？(A)期貨經紀商登記辦理交割結算之人員，得兼任期貨顧問事業分析解盤業務員(B)內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務(C)證券投資顧問事業登記辦理
17. 下列哪些事業兼營期貨經理事業需指撥專用營運資金新臺幣 1 億元？Ⅰ.期貨經紀商；Ⅱ.期貨信託事業；Ⅲ.證券投資顧問事業；Ⅳ.證券投資信託事業(A)僅Ⅰ、Ⅱ (B)僅Ⅰ、Ⅲ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (
19. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應參酌哪些因素，審慎與委任人約定交易或投資之範圍？Ⅰ.委任人之資力；Ⅱ.委任人之交易經驗；Ⅲ.委任人之交易目的；Ⅳ.委任人之職業；Ⅴ.法令限制(
20. 期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨相關現貨商品投資，若遇交易對手退還手續費時，應如何處理？(A)歸期貨經理事業所有(B)歸保管機構所有(C)依契約之約定決定歸屬(D)作為委任人買賣成本之減少
22. 期貨信託事業之內部控制制度應包括哪些作業原則？Ⅰ.產品設計；Ⅱ.充分瞭解客戶；Ⅲ.短線交易防制；Ⅳ.洗錢防制；Ⅴ.銷售行為(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(D
23. 指數股票型期貨信託基金所追蹤、模擬或複製之標的指數，應符合哪些條件？Ⅰ.指數編製者應具國際期貨業務經驗及財務結構健全；Ⅱ.指數應對所界定之契約標的市場具有代表性；Ⅲ.指數成分應具備分散性及流動
24. 期貨信託事業可針對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，該類基金之募集對象包括：Ⅰ.銀行業、信託業；Ⅱ.證券業、期貨業；Ⅲ.票券業、保險業；Ⅳ.符合主管機關所訂條件之基金(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(B
25. 下列有關期貨交易輔助人之敘述何者錯誤？(A)僅限經營證券經紀業務者申請(B)證券商兼營期貨經紀業務者，得同時申請經營期貨交易輔助業務(C)證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理(D)應訂
26. 下列有關期貨交易輔助人與委任期貨商之敘述何者正確？(A)期貨交易輔助人不得以自己名義從事期貨交易之招攬業務(B)期貨交易輔助人得同時接受多家期貨商之委任(C)期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂銷
28. 下列有關槓桿交易商經營槓桿交易業務之敘述何者錯誤？(A)有涉及外匯業務者，應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可(B)以外幣計價者，與客戶間交割款項及費用收付應以新臺幣或外幣為之(C)槓桿交
29. 依我國期貨交易法之規定，期貨業違反期貨交易法，主管機關得視情節輕重所施予之處分不包括下列何者？(A)除名(B)撤換其負責人或其他有關人員(C)命令為停止六個月以內全部或一部之營業(D)撤銷營業