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27. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元時,應即申報之對象不包括下列何者?(A)主管機關 (B)期貨交易所(C)期貨公會 (D)證券櫃檯買賣中心
問題詳情
27. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元時,應即申報之對象不包括下列何者?
(A)主管機關
(B)期貨交易所
(C)期貨公會
(D)證券櫃檯買賣中心
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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1. 依期貨商管理規則規定,國內期貨交易保證金或權利金,得以現金或經主管機關核定之有價證券繳交;另外,期貨商應向主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶,請問此處所稱之指定機構,是指哪些機構?
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18. 有關期貨經理事業資金之運用,下列敘述何者錯誤?(A)可購買營業用之不動產(B)可購買國內政府債券(C)非屬經營業務所需者,得貸與他人(D)可購買國庫券、可轉讓銀行定期存單及商業票據
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11. 有關期貨商發起人應辦理之事項,不包括下列何項?(A)遇有解散或部分業務歇業時,應陳明事由向主管機關申報(B)於發起時一次認足最低實收資本額(C)於申請許可時,向主管機關指定之金融機構存入一定款
12. 關於深價內的臺指買權的特性,下列何者為非?(A)Delta 值趨近於 1 (B)Gamma 值趨近於 0 (C)時間價值可能為負 (D)Vega 值趨近於 0
2. 請說明期貨顧問事業得經營之業務項目為何?
28. 下列有關槓桿交易商經營槓桿交易業務之敘述何者錯誤?(A)有涉及外匯業務者,應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可(B)以外幣計價者,與客戶間交割款項及費用收付應以新臺幣或外幣為之(C)槓桿交
12. 期貨商最近 3 個月曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分時,不得申請下列事項?Ⅰ.設置分支機構;Ⅱ.增加業務種類;Ⅲ.投資外國事業;Ⅳ.兼營期貨顧問事業(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、
19. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應參酌哪些因素,審慎與委任人約定交易或投資之範圍?Ⅰ.委任人之資力;Ⅱ.委任人之交易經驗;Ⅲ.委任人之交易目的;Ⅳ.委任人之職業;Ⅴ.法令限制(
19.若一個正三角形的周長之值等於它的外接圓面積之值,則此圓的半徑為多少?(A) (B) (C) (D)
3. 106.5.31 蘋果日報報導,因匯市波動加劇,壽險業未避險外幣部位龐大,面臨較高匯率風險,以去年來說,人壽公司稅前淨利年減 22.58%至 1,065 億元,今年則是第 1 季外匯價格變動準備
29. 依我國期貨交易法之規定,期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重所施予之處分不包括下列何者?(A)除名(B)撤換其負責人或其他有關人員(C)命令為停止六個月以內全部或一部之營業(D)撤銷營業
13. 下列哪些事業得申請兼營期貨顧問事業?Ⅰ.期貨經紀商;Ⅱ.期貨經理事業;Ⅲ.期貨信託事業;Ⅳ.證券經紀商;Ⅴ.證券投資顧問事業;Ⅵ.證券投資信託事業(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(C
20. 期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨相關現貨商品投資,若遇交易對手退還手續費時,應如何處理?(A)歸期貨經理事業所有(B)歸保管機構所有(C)依契約之約定決定歸屬(D)作為委任人買賣成本之減少
8. 有關期貨結算機構應提列或繳存之款項,下列敘述何者錯誤?(A)應提存賠償準備金(B)應提存交割結算基金(C)應繳存營業保證金(D)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積
一、大成公司是一家電動機車製造商,2017 年生產 100 輛電動機車,該公司管理當局請會計部門採帳戶分析法,進行製造成本估算,相關成本金額及帳戶之成本習性分析(以產品單位為成本動因)資料如下:試作:
30. 依我國期貨交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之違法情事,不包括下列何者?(A)自行或與他人共謀,提高、維持或降低期貨部位或其相關現貨之供需者(B)未經許可,擅自經營期貨信託事業(C)從
17. X、Y、Z三檔債券票面利率分別為 2%、5%及 10%,其餘條件相同,當利率上升 1%時,何種債券的價格變動幅度最大?(A)X (B)Y (C)Z (D)三者相同
21. 期貨信託事業分支機構可辦理之業務項目為:Ⅰ.期貨信託基金之募集與銷售;Ⅱ.研究及分析;Ⅲ.交易決定;Ⅳ.交易執行(A)僅Ⅰ(B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13. 股票 S 的 Beta 值為 1.5,臺指日波動率為 3%,則市值 5,000,000 元的股票 S,10 天 95%的風險值(VaR)為何? (提示: √10 = 3.16)(A)9,808
下表為某三年期付息債券在各時間點的現金流量及折現值,【題組】18. 試求該債券的存續期間為何?(A)2.400 (B)2.500 (C)2.600 (D)2.700
31. 依我國期貨交易法之規定,受到主管機關解除職務處分之期貨業受雇人,未來五年仍可擔任下列何項職務?(A)會員制期貨交易所發起人(B)期貨商業務員(C)期貨顧問事業總務人員(D)期貨經理事業經理人
14. 有關期貨顧問事業可提供研究分析意見之標的,不包括下列何者?(A)於倫敦交易之黃金現貨 (B)於臺灣證交所交易之黃金期貨 ETF(C)於臺灣期貨交易所交易之臺幣黃金期貨 (D)於香港交易所交易之
22. 期貨信託事業之內部控制制度應包括哪些作業原則?Ⅰ.產品設計;Ⅱ.充分瞭解客戶;Ⅲ.短線交易防制;Ⅳ.洗錢防制;Ⅴ.銷售行為(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(D
9. 除期貨交易法外,下列期貨商經營業務尚須遵守其他法規之敘述何者錯誤?(A)因期貨交易所生之爭議約定進行仲裁時,應遵守仲裁法之規定(B)對於一定金額以上或疑似洗錢之交易,應依洗錢防制法之規定辦理(C
2. 若活期存款負債為$80,000,法定準備率是 10%時,銀行有超額準備$2,000。若法定準備率上升到 12%(其他狀況不變),那麼銀行的超額準備將有?(A)-$1,600 (B)-$
32. 期貨結算會員欲辦理期貨交易之結算作業,須與期貨結算機構簽訂何項契約?(A)使用期貨集中交易市場契約(B)委任契約(C)期貨結算交割契約(D)受託辦理結算交割契約
15. 具備下列何項資格者,可擔任期貨顧問事業提供期貨信託基金推介建議之人員?Ⅰ.取得期貨交易分析人員資格;Ⅱ.取得期貨商業務員資格;Ⅲ.取得期貨商業務員資格並從事證券或期貨相關工作經驗 2年以上(A