9. 對於期貨經紀商與所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶間就開戶從事期貨交易，下列敘述何者錯誤?(A)得在所屬期貨經紀商開戶從事期貨交易，但不得利用他人名義為之(B)得在所屬期貨經紀商開戶從事期
11. 期貨業者之負責人與從業人員違反期貨交易法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿多久者，不得充
12. 期貨顧問事業為招攬業務，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，得有下列何種行為?(A)於廣告中平衡揭示對公司本身有利及不利之事項(B
13. 為風險控管之需要，依據現行期貨經理事業管理規則及相關法令之規定，期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，接受委託交易資金之總金額不得超過其淨值之幾倍？但實收資本額或他業兼營依規定須指撥營運資金達
14. 依期貨交易法第 73 條及第 74 條之規定，期貨商不得為期貨交易人進行炒單及非必要之交易，而所謂非必要之交易，由主管機關依法令規定考量認定之，依期貨交易法施行細則第 2 條之規定，下列何項因
15. 期貨顧問事業之業務員得從事之業務範圍須依主管機關之規定，期貨顧問事業不包括從事下列何項業務之項目?(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現
16. 期貨交易法賦予主管機關有監視市場及緊急處分之權限，於期貨市場或期貨交易發生法律規定之情事時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，得停止一部
17. 期貨代客操作屬於期貨經理事業之業務，以下有關期貨經理事業之敘述何者正確?(A)專業設置之期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣四億元(B)期貨經理事業之設置，發起人應於
19. 期貨經紀商（The Futures Commission Merchant, FCM）業務上與期貨交易人間，或受託後在期貨交易市場與交易相對人之法律關係，一般認為係期貨經紀商收受手續費以自己之
20. 期貨信託基金係指依期貨信託契約之信託財產，包括因募集發行受益憑證所取得之申購價款、所生孳息及以之購入之各項資產，因此期貨信託基金是資產之組合，下列有關期貨信託事業募集或私募傘型共同基金規範之敘
21. 期貨信託事業之股東，除符合專業股東資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之多少？所稱關係人，於股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血
2. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易不適用期貨交易法？ 1.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易；2.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易；3.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇
3. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者，其人數及擔任之程序，下列敘述何者正確？(A)三分之一由主管機關指派，其餘由期貨交易所遴選擔任之(B)三分之一由主管機關指派，其餘由期貨交易
4. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，除應即為適當處置外，並應於事實發生之次日前向主管機關申報？ 1.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會；2.交易系統發生故障；3.期貨商逾時
5. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？ 1.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；2.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；3.會同期貨結算機構進行專案檢查；4.金管
22. 期貨信託事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，為保護客戶及避免惡性競爭，期貨信託事業及其委任之基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動應遵守同業公會之自律規範，下列有關從事
23. 有關期貨交易之流程中，依期貨交易法另規定期貨商必須進行徵信與風險預告，下列有關徵信與風險預告之敘述何者錯誤?(A)期貨商受託從事期貨交易，應評估客戶從事期貨交易之能力，如經評估其信用狀況及財力
24. 期貨交易法第 106 條規定，對於期貨交易不得有意圖影響期貨交易價格之行為，若有自行或與他人共謀，傳述或散布不實之資訊意圖影響期貨交易價格之操縱行為，依現行期貨交易法之規定可為下列何項之處罰?
25. 甲基於概括之犯意向知情之乙租賃台北市復興南路一段六號之大樓，招攬不特定客戶從事國外期貨交易，其經營種類為美國盤期貨交易，商品有外匯包括歐元、英鎊、日幣、SP 史坦普指數，由客戶親向甲下單，無論
26. 依期貨交易法第 107 條規定，依法律規定之人，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，不得自行或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，下列何者不是期貨交
6. 依我國期貨交易法，期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時，得以事先繳存之款項支應，支應之順序為何？ 1.期貨結算機構之賠償準備金；2.違約期貨結算會員之交割結算基金；3.違約期貨結算會員繳