13. 下列有關期貨交易保證金或權利金之列敘述何者錯誤？(A)期貨商應先向期貨交易人收足保證金或權利金，始得接受期貨交易之委託(B)國人從事國外期貨交易所繳交之保證金或權利金，得為現金或經主管機關核定
14. 經主管機關核准經營外國有價證券受託買賣業務之證券經紀商兼營期貨顧問業務時，可提供研究分析意見或推介建議之標的，不包括下列何者？(A)於臺灣期貨交易所交易之東證期貨契約(B)於歐洲期貨交易所(E
15. 下列何者不得申請兼營期貨顧問事業？(A)資本額達新台幣 3 億元之專營期貨信託事業(B)資本額達新台幣 2 億元之專營期貨經紀商(C)資本額達新台幣 1 億元之專營期貨經理事業(D)資本額達新
16. 下列有關經營國外期貨交易複委託業務之外國經紀商在台分支機構兼營期貨顧問事業之敘述，何者錯誤？(A)應由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書(B)其顧問服務範圍為主管機關依期貨交易法第
17. 有關期貨顧問事業相關文件之保存期限規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 2 年(B)與委任人簽署之委任契約，應自簽署之日起保存 5 年(C)若有爭議情事，則與客戶簽署
18. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備之資格為何？Ⅰ.取得期貨交易分析人員資格、Ⅱ.取得期貨商業務員資格、Ⅲ.取得期貨商業務員資格並從事證券或期貨相關工作經驗 2 年以上(A
19. 下列何者不得申請兼營期貨經理事業？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值高於面額之期貨經紀商(B)最近 3 個月內因廣告活動受同業公會警告之證券投資顧問事業(C)最近半年內曾受主管機
21. 有關期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約之規定，下列敘述何者錯誤？(A)簽約前應有 7 日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容(B)委任人於契約存續期間內，得隨時以書面終止契約(C)期
22. 依期貨經理事業管理規則之規定，可擔任全權委託期貨交易之保管機構為：Ⅰ.經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行、Ⅱ.經主管機關核准辦理相關保管機構業務之期貨結算機構、Ⅲ.證券集
23. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之國外有價證券，不包括下列何者？(A)外國證券交易所之股票(B)外國證券店頭市場之認股權證(C)外國政府發行之所有公債(D)經主管機關核准或申報生效在
24. 有關期貨信託事業發起人及股東之規定，下列敘述何者錯誤？(A)自公司設立之日起 1 年內，該事業之一般發起人不得擔任其他期貨信託事業之發起人(B)自主管機關核發許可證照之日起 3 年內，該事業之
25. 有關期貨信託事業應編製並向主管機關申報之報告為：Ⅰ.期貨信託事業半年度財務報告、Ⅱ.期貨信託事業年度財務報告、Ⅲ.期貨信託基金年度財務報告、Ⅳ.期貨信託基金月報(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、
26. 下列何者不得擔任期貨信託基金之基金經理人？(A)取得期貨交易分析人員資格者(B)取得期貨商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務 1 年以上，無不良紀錄者(C)取得期貨商業務員
27. 下列有關指數股票型期貨信託基金之敘述，何者錯誤？(A)在期貨交易所交易(B)以追蹤、模擬或複製標的指數表現為目的(C)槓桿型期貨 ETF 及反向型期貨 ETF 皆屬之(D)基金名稱中應列示所追
28. 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資有價證券之敘述，何者錯誤？(A)投資任一上市公司承銷股票之金額，不得超過該次承銷總數之 10%(B)投資於任一依金融資產證券化條例公開
29. 下列敘述何者正確？(A)期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂期貨交易全權委任契約(B)期貨交易輔助人無法執行業務時，應轉由其他期貨交易輔助人執行(C)期貨交易輔助人執行業務有過失，致對期貨交易人造
31. 依我國期貨交易法之規定，得處 7 年以下有期徒刑之情事，不包括下列何者？(A)自行或與他人共謀，傳述或散布不實之資訊，意圖影響期貨交易價格(B)期貨信託事業未經主管機關核准，即針對符合一定資格
33. 期貨相關契約簽署之規定，下列敘述何者正確？(A)使用期貨集中交易市場契約由期貨商與期貨結算會員簽署(B)期貨顧問委任契約由期貨顧問事業與委任人簽署(C)期貨交易全權委任契約由期貨經理事業與保管
34. 取得期貨交易分析人員資格者，可從事之期貨業相關職務有：Ⅰ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員、Ⅱ.期貨信託事業之基金經理人、Ⅲ.槓桿交易商之商品設計業務員、Ⅳ.期貨經理事業之內部稽核(A)僅Ⅰ (