7.期貨商對於有下列情形情事之一者，不得接受其委託開戶，何者不包括在内？(A)年齡十八歲之未成年人(B)受破產之宣告經復權(C)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及同業公會之職員及聘僱人員(D)曾
8.有關期貨商對帳單之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商應按月編製對帳單一式二份(B)於次月五日前填製(C)對帳單之内容應包括交易手續、稅捐之明細及總數(D)期貨商應保存對帳單一年，其資料不得以媒體保存
9.有關期貨商的財務規定，下列何者錯誤?(A)期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經金管 會核准者，不在此限(B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過
10.有關期貨商的財務規定，下列何者正確？(A)期貨商調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之三十時，應即向 金融監督管理委員會申報(B)期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分
11.期貨商受託從事期貨交易，下列何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，委託人或其代表人、代理人當面委託者，應填寫買賣委託書並自行簽 名或蓋章(B)期貨商接受所屬負責人開戶從事期貨交易時，其執行程序
13.證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備之條件，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經紀商兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理(B)證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總
14.期貨顧問事業得經營之業務，下列何者錯誤？(A)接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目 之交易或投資有關事項提供研究分析意見(B)前揭之推介建議(C)
15.期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物之規定，下列何者正確？(A)由主管機關自行訂定管理辦法進行管理，公會無須管理會員(B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(C)臺灣證券交易所得隨時抽查期貨顧問事業
16.期貨顧問事業負責人及業務員有異動者，期貨顧問事業應至遲於異動後多少個營業曰内，向同業公 會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨顧問事業在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍 不能免責？(A)五
17.期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定，下列何者正確？(A)共同委任人不得超過十二人(B)由期貨經理事業與全體共同委任人所指定代表一人單獨簽訂期貨交易全權委任契約(C)共同委任人
19.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業内部人員從事期貨交易管理辦法規定，下列敘述何者 錯誤？(A)内部人員不可利用所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易(B)從業人員若有配偶，
21.依中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，期貨公會會員如有違反本公約 之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報期貨公會理事會決議，處以 新臺幣五萬元以上、
22.期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東（即所謂專業 股東），除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有 股份至少不得少於已
23.有關期貨信託事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣五千萬 元，並得分散存放(B)期貨信託事業應依主管機關規定提撥一定比率
24.期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證，以下何者錯誤?(A)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書(B)指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之
25.期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列何者為非？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)未因違反期貨信託基金管理辦法規定或同業公會訂定之自律規範，而經主管機關要求期貨信
26.依期貨信託基金管理辦法之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業得募集發行組合型期貨信託基金(B)期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資五檔以 上子基金(C
28.有關本國期貨商的設置，下列何者錯誤？(A)期貨商之組織應為股份有限公司。但經目的事業主管機關許可兼營之事業或外國期貨商經金融監 督管理委員會核准者，不在此限(B)期貨商得依期貨公會訂定之期貨商内