9. 有關期貨信託事業從業人員之規定，下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信託
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多久時間內，應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人?(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日 (D)
13. 期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括下列何種持股?(A)配偶 (B)未成年子
14. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)向不特定人募集期貨信託基金發行受益憑證(B)向符合金管會所定特定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證(C)接受特定資格條件之人委任從事代客
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構因特殊事由，致不能繼續從事期貨信託基金保管業務者，期貨信託事業應洽由其他基金保管機構承受其期貨信託基金保管業務，下列何種事由不包括在內?(A)停業
16. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(B)中華民國期貨業商業同業公會(C)台灣金融研訓院(D)
17. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送由那個機關審查核准後始得為之?(A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會(C)主管機
18. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項，下列何者錯誤?(A)期貨信託事業開業，公司應於開業起五個營業日內申報(B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件，或為破產人或強制執行之債務人，應於
19. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列敘述何者正確?(A)絕對不可以用自己名義為客戶申購期貨信託基金(B)若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者，得以自己名義為客戶申購期貨信託基金
20. 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍，何者有誤?(A)於國內募集期貨信託基金(B)國內追加募集期貨信託基金(C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金(D
22. 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，可以在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中所為之行為?(A)非保本型基金但保證獲利(B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金，預為宣傳廣告或
23. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售、乙.期貨交易及相關投資之研究分析、丙.主辦會計、丁.執行基金之交易及投資、戊.內部稽核、己.基金之經營管理。上開業務員中
25. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向何單位申報交易情形?(A)基
26. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤?(A)應指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)應向申購人交付期貨信託
27. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二
28. 證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資