27. 依期貨交易法第 72 條及期貨商管理規則第 22 條之規定，期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之多少或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之多少時，應即向金管會與
9. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ 1.拒絕其委託；2.接受其委託但限制其交易數量；3.接受其委託但提高保證金；4.要求其提出適當擔保後得接受其委託
28. 期貨商受委託進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，因此期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，並與自有資產分離存放。下列何者並非期貨
29. 有關期貨商受理境外外國期貨商開立綜合帳戶之規定，下列敘述何者為錯誤?(A)期貨商必須符合主管機關所核定之一定資格，始得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶，接受境外華僑及外國人從事期貨交易之委託(B
30. 有關期貨商對於客戶之期貨交易保證金或權利金繳交及管理事項之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)國內期貨交易保證金或權利金之繳交，得以現金或經主管機關核定之有價證券為之(B)期貨商應設置客戶明細帳
31. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約，共同委任人不得超過多少人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法
10. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？1.追加營業保證金；2.限期令其改善；3.限制其部分業務；4.撤銷其許可(A)僅 1、3、4 (B)僅 2、3、4 (
11. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？ 1.期貨商得於申請設置許可時，同時申請設置分支機構；2.每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元；3.期貨商於開始營業後，
12. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？(A)申請兼營國内期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣二億元(B)申請兼營國内股價類期貨及選擇權契
32. 有關期貨商受託從事期貨交易之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)委託人或其代表人、代理人當面委託者，應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章(B)買賣委託書除委託人當面委託並簽章者外，期貨商應於事後交由
33. 證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，除應具備法令所定條件外，其實收資本額應達新臺幣多少元?但經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣多少元?(A)二千萬；五千
14. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留
15. 證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，於下列何者得同時辦理證券及期貨相同性質之業務？ 1.受託買賣；2.内部稽核；3.風險管理；4.法令遵循；5.主辦會計(A)僅 1、2、
16. 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B
17. 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時，明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇、偏頗之宣傳或散布不實資訊者，該業務員應負之法律責任為何？(A)刑事責任及主管機關之行政處分
18. 有關期貨顧問事業業務範圍之規定，以下敘述何者錯誤？(A)證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見(B)證券投資顧問事業申請兼營期貨
19. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者正確？(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存三年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存四年外，有爭議者應保存至
20. 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據(B)分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他
21. 擔任下列何項職務之業務員，得於到職後三個月內參加職前訓練，不受應於執行業務前半年內參加職前訓練規定之限制？(A)辦理期貨交易有關之講習(B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見(C)內部稽核(D
22. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人數不得超過十五人(C)不得同時包括法人及