12.期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？I.追加營 業保證金；II.限期令其改善；III.限制其部分業務；IV.撤銷其許可(A)I、III、IV(B)II、II
13.關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證(B)宣傳資料之形式、内容、製作及傳播等相關事宜，由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦 法
14.有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
15.有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存
16.有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯 誤？(A)業務範圍僅限於國外期貨交易 • (B)業務範圍包括國内外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品(
17.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據(B)分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業
18.有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人，透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問 服務之規範，下列敘述何者錯誤？(A)不得涉及個别期貨交易契約未來交易價位之研判(B)不得於傳播媒體從事期貨交
19.有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格者
20.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之_ 項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
21.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)共同委任人數介於二至十五人之間(B)共同委任者得同時包括法人及自然人(C)共同委任人為法人時，應以具公司法所定關係
22.依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包 括下列何者？(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價
23.期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後，因法令變更致增加交易或投資範圍時，應如何處 理？(A)可立即為委任人交易或投資新增之標的(B)應先告知委任人後，始得為其交易或投資新增之標的(C)因超出
24.有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定’以下敘述何者錯誤？(A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月内申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可(B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託事
25.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定，下列敘述何者正確？(A)子期貨信託基金數不得少於五檔(B)任一子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨信託基金即可成立(C)子期貨信託基
26.有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？(A)對不特定人暮集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一
27.下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述，何者不符合法規？(A)如未經主管機關核准，對特定人募集者，其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值之 百分之十(B)計算總風險暴露時，排除避險
28.關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者正確？I .申請為期貨交易辅助人，以經營證 券經紀業務者為限；II.期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一；III.期貨交易輔助人進行期貨交 易招攬
29.以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述，何者正確?(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義，而非自己名義，向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤，
30.關於期貨交易辅助人的規定，下列何者正確？I.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助 人；II.應與委任期貨商簽訂委任契約；III.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；IV.得同時接受
31.下列何者限於委任期貨商開戶買賣？I.期貨交易輔助人之負責人；II.期貨交易輔助人之經理人； III•期貨交易輔助人之業務員；IV•期貨交易輔助人業務員之配偶(A)僅I、II、III(B)僅I、I
32.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公眾利益及市場秩序，所採取之措施不包括下列何 者？(A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿(C)要求有違法之虞之期
33.依我國期貨交易法，有關内線交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)内線交易係指獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息，且於該消息未公開前，自行或使他人從 事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為(B)有
34.曱意圖影響某股票選擇權契約的交易價格，自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積，以控 制該股票現貨供需為手段，藉以操縱該種股票選擇權交易價格，依期貨交易法之規定下列有關甲 刑責之敘述，何者正確？