28. 下列何者並非證券商申請經營期貨交易輔助業務之必要條件？(A)自有資本適足比率須高於 150%(B)最近 3 個月未曾受主管機關警告處分(C)最近半年未曾受主管機關解除其董事、監察人或經理人職務
29. 槓桿交易商之業務員係指為槓桿交易商從事下列哪些業務之人員？Ⅰ.研究分析或商品設計；Ⅱ.推介或銷售；Ⅲ.結算交割；Ⅳ.資訊管理；Ⅴ.主辦會計(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(C)Ⅰ、Ⅲ
30. 依我國期貨交易法之規定，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息未公開前，或公開後十八小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出之人，不包括下列何者？(A)證券櫃檯買賣中心之董事(B)期貨業之
31. 依我國期貨交易法之規定，得處 7 年以下有期徒刑之違法情事，不包括下列何者？(A)從事期貨交易，有對作之行為(B)未經許可，擅自經營期貨交易所(C)未經許可，擅自經營期貨服務事業(D)期貨信託
32. 最近 3 個月內因違反業務招攬規定受到主管機關警告處分之期貨商，不能從事之活動有哪些？Ⅰ.申請設置分支機構；Ⅱ.申請增加業務種類；Ⅲ.申請投資外國事業；Ⅳ.申請兼營期貨經理事業；Ⅴ.申請兼營期
34. 全國期貨商業同業公會聯合會的成員包括下列哪些機構？Ⅰ.期貨商；Ⅱ.期貨交易所；Ⅲ.期貨結算機構；Ⅳ.直轄市商業同業公會；Ⅴ.主管機關指定之公益人士(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ(C)
35. 依我國期貨交易法之規定，下列有關仲裁之敘述何者錯誤？(A)期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依職權指定之(C)期貨業對於仲裁之判斷
2. 有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項？(A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任 (B)期貨信託基金之名稱及其存續期間(C)期貨信託基金經理人之姓名 (D)受益人之權利、義務及法律責任
5. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應檢具規定書件，送由何者審查並附審查意見，轉報金管會申請核准後，始得為之？(A)臺灣期貨交易所 (B)中華民國期貨業商業同業公會(C)中央銀行
6. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時，下列有關之敘述何者錯誤？(A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款(B)所稱買回價金缺口，指流動資
8. 有關對不特定人募集之期貨信託基金，其清算程序之規定，下列敘述何者錯誤？(A)清算後之餘額，應依受益權單位數之比率分派予各受益人(B)有正當理由無法於期限內完成清算者，於期限屆滿前，得向主管機關申
10.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下列何者？(A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人(C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項ABC皆是
14.下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證