32. 期貨信託事業辦理基金銷售業務時，下列何者為非?(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度(B)客戶歷次申購時，應提出身分證明文件辦理開戶手續、填留印鑑卡及其他應
37. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整，
38. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定：期貨信託事業運用自有資金投資每一國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額，不得超過事業最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確?(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告(B
40. 有關期貨信託基金受益憑證規定，下列何者錯誤?(A)應採記名式(B)受益憑證之交付，採帳簿劃撥方式為之(C)為提供持有人便捷服務，由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業(D)由期貨信託事業製作對帳單
42. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項，何者有誤?(A)應明確載示為保證型或保護型基金，及其保本比率(B)查詢本公開說明書之網址(C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由
43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定：對不特定人募集之期貨信託基金，當期貨信託契約終止時，期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內，完成期貨信託基金之清算?(A)一個月 (B)二個月 (C)三
44. 關於期貨信託基金公開說明書之敘述，何者有誤?(A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理(B)期貨信託基金在申購人請求時，期貨信託事業始有交付公開說明書義務(C)其編製應依期貨信託事
45. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何?(A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事(B)公開說明書之內容應具有時效性(C)公開說明書刊印前，發生足以影響受益人判斷之交
46. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋：期貨信託事業申請於國外募集投資於國內或於國內募集投資於國外或募集以外幣計價之期貨信託基金之相關規範事項，下列何者錯誤?(A)期貨信託事業申請於國外募集期貨信
47. 期貨信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用下列何者不包括在內?(A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金
48. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定：期貨信託事業之特別盈餘公積，除填補公司虧損，或特別盈餘公積累計已達實收資本額百分之多少，得以其半數撥充資本者外，不得使用之?(A)百分之三十 (B)百分之四
50. 期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾?(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之
2. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易不適用期貨交易法？I.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易；II.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易；III.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣
3. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可 (
4. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？I.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；II.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；III.會同期貨結算機構進行專案檢查；IV
5. 依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表内容？I.開市、最高、最低價；II.結算價或收市價；III.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形；IV.保證金、權利金金額(A)