25. 期貨經紀商執行代為沖銷作業時，有未沖銷交易人全部部位及未通知交易人沖銷結果之情事，與其內部控制之規定不符時，應負何種責任？(A)沒有責任(B)處新臺幣 12 萬元以上 240 萬元以下罰鍰(C
26. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為係屬下列何者？(A)場外沖銷 (B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)
27. 對於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者為「非」？(A)電話進行者，須同步錄音存證(B)期貨交易有爭議者，委託紀錄應保留至爭議消除為止(C)以電腦系統傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔
28. 期貨經理事業向客戶解說全權委託委任契約時，「不得」為下列何種約定？(A)約定契約審閱期間為 7 日(B)向客戶保證全年獲利 15%，否則不收取任何費用(C)與客戶約定全年獲利目標為 15%，若
30. 當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約；選擇權賣方，於買方要求履約時，有依選擇權約定履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結
31. 依期貨信託事業設置標準第 13 條第 2 項規定，下列有關期貨信託事業「自然人」非專業股東之「關係人」之敘述，何者正確？(A)指該股東之配偶(B)指該股東之配偶及未成年子女(C)包括該股東之配
32. 在公司制期貨交易所交易之期貨商，應與交易所訂立使用期貨集中交易市場契約，並應訂明特定事項，下列事項何者「不在」其中？(A)期貨商於被指定代為了結他期貨商所為之交易時，有依約履行之義務(B)契約
33. 下列敘述何者為「非」？(A)期貨商之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存(B)期貨經紀商無分支機構者，應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣 5,000萬元營業保證金(
35. 下列關於期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約中，所訂定期貨信託事業之權利、義務與責任之敘述，何者正確？(A)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款，投資人投資基金前，應審慎考
1.除主管機關或契約另有規定外，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，其不得請求買回之最低持有期間為何？(A)一個月 (B)三個月 (C)四
6.下列有關期貨信託基金風險管理之敘述，何者有誤？(A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其可能面臨之各類型風險之評量方式、參數及評量標準，由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫，毋須依期貨公會
7.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務時，下列規定何者正確？(A)應即通知期貨信託事業(B)由期貨信託事業於事實發生日起三日內，向期貨公會申報並公告(C
8.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘述何者錯誤？(A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)最近一年未曾
9.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售，下列何者正確？(A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項或受益憑證或有其他損及客戶權益之
11.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構？(A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業(C)信託業 (D)證券投資信託事業
12.期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金，於主管機關核准前發生財務或業務重大變化，或申請書件內容發生變動，致對發行計畫有重大影響時，應於事實發生日起幾日內向主管機關申報？(A)一日 (B)二日