49. 期貨信託事業可透過下列何種方式從事基金廣告之宣傳？(A)以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求(B)提供期貨信託基金績效之預測(C)以「無折價風險」乙詞作為廣告(D)以基金信用評等等級為廣告或促銷
50. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關保本型期貨信託基金保本操作，下列何者錯誤？(A)得投資國內固定收益商品，如投資標的為經 Standard & Poor’s Corp.評定，債務發行評等
1. 期貨交易法第 3 條有關期貨交易之敘述，下列何者錯誤？(A)依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合之交易，所以期貨交易包
2. 有關期貨顧問事業之規定，下列何者「錯誤」？(A)期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由同業公會訂定管理辦法，申報主管機關備查即可(B)其宣傳資料、廣告物及相關紀錄
3. 非期貨商不得經營期貨交易業務。違反者，其責任為何？(A)沒有責任(B)處新臺幣 12 萬元以上 240 萬元以下罰鍰(C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金(D)
5. 期貨商有下列何種情事，應先報金融監督管理委員會「核准」？(A)變更機構或分支機構營業處所 (B)客戶保證金專戶之開設、變更或終止(C)期貨商因業務上關係發生訴訟 (D)變更期貨交易結算交割之期貨
7. 期貨經紀商經主管機關許可兼營期貨顧問事業，應於辦理公司變更登記後，向符合規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)1,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬元 (D)7
9. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人有：①期貨交易人；②期貨結算機構；③期貨結算會員。其優先受償順序何者正確？(A)①②③ (B)②③①(
10. 期貨結算機構於執行期貨交易法第 47 條第 1 項第 6 款之市場監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會員採取下列必要之措施，下列何者為「非」？(A)調整服務費 (B)同一交易日內多次
11. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，下列何者「非」主管機關認定之因素？(A)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金(B)期貨交易人之貢獻度(C)當日沖銷之比例(D)佣金占期貨交易
12. 關於兼職之規定，下列敘述何者為「非」？(A)期貨商之業務員，不得兼任國內外其他期貨商任何職務(B)期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人不得互相兼任(C)期貨商主辦會計人員，不得兼任國
13. 期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應最先以何支應？(A)違約期貨結算會員之營業保證金 (B)臺灣期貨交易所賠償準備金(C)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (D)違約期貨結算會員之
14. 有關期貨經理事業財務之規定，下列何者「錯誤」？(A)期貨經理事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣 2,500 萬元(B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書
16. 委任人指定之保管機構，當有下列情事時，期貨經理事業「無須」對委任人負告知義務？(A)保管機構擔任期貨經理事業之監察人(B)期貨經理事業持有保管機構已發行股份總數 1%以上股份(C)由期貨經理事
17. 當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。此契約稱為？(A)選擇權契約 (B)期貨選擇權契約 (C)交換契
19. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員，洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密時，其刑事責任為何？(A)處 6 個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 60 萬元以下罰金(B)處 1 年以下