33. 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責？(A)警告(B)處新臺幣十二萬至六十萬元罰鍰(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)處七
35. 美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所？(A)指定的契約市場(DCMs) (B)衍生性交易執行設施(DTEF)(C)豁免的交易所(EBOT) (D)未設有結算部門之期貨交易所(
1. 期貨信託事業依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人，扣除基金短線交易之買回費用，該買回費用應歸入何處？(A)期貨信託事業之收入(B)期貨信託基金資產(C)基金保管機構之收
2. 有關期貨信託事業投資外國期貨事業之規定，下列敘述何者錯誤？(A)營業須滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額(C)除專案核准外，投資外國期貨事業之總金額，不得超過期貨信
3. 持有期貨信託事業已發行股份總數百分之五以上之股東，其股權計算包括利用他人名義持有者。所稱利用他人名義持有者，指具備下列何種要件？(A)間接提供資金與他人購買股票(B)對該他人之股票具有管理、使用
6. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述，何者錯誤？(A)除法令另有規定外，應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之(B)期貨信託事業行使投票表決權，不得間接參與該股票發行公
7. 有關期貨信託基金之規範，下列何者錯誤？(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管(C)信託業兼營期貨信託事業，於符合
8. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定，非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，應於何期限內申請募集期貨信託基金，否則將廢止其營業許可？(A)一個月內 (B)四十五日內(C)六個月內 (
9. 下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)非
10. 依「期貨信託事業管理規則」，期貨信託事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，下列何者為營業保證金之繳存方式？(A)經 Standard & Poor’s Ratings
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，訂有受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出之情形，該一定條件之敘述，下列何者錯誤？(A)申請期貨信託事業買回(B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人(
16. 期貨信託基金受益人如欲自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達多少百分比以上之受益人以書面申請主管機關核准後召開
17. 有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？(A)申報日前五個營業日平均已發行單位數及申報生效占原申請核准發行單位數之比率達百分之八十以上(B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准(C
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)信託業(B)證券投資信託事業(C)外國基金管理機構(D)期貨信託事
19. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)依期貨信託契
21. 有關期貨信託基金之財務報告規定，下列何者錯誤？(A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告(B)財務報告應經會計師查核簽證，並經基金保管機構簽署(C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公