8. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？I.限制其交易數量；II.課以違約金；III.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；IV.命令該結
9. 期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？I.購買非營業用之不動產；II.為期貨交易人預先扣繳税額；III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；IV.依期貨交易人指示，交付賸餘保證
10. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？I.追加營業保證金；II.限期令其改善；III.限制其部分業務；IV.撤銷其許可(A)I、III、IV (B)II、I
12. 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及内容之審核程序，下列何項敘述正確？(A)不須審核，但應保留備查(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後，始可使用(C)須經期貨商經理人
13. 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
14. 依我國期貨交易法之規定：期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百
16. 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時，下列何者正確？(A)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託(B)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之
17. 有關期貨商内部稽核人員應具備之資格條件，下列敘述何者錯誤？(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任(B)取得期貨商業務員資格者，須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗(C)期貨商負
18. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？I.期貨經紀商；II.證券經紀商；III.證券投資顧問事業；IV.期貨經理事業(A)I、II (B)III、IV
19. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至
20. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員，應取得下列何種資格？(A)期貨交易分析人員(B)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上(C)取得期貨商業務
21. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
22. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包括下列何者？(A)在國内募集及銷售之境外基金(B)外國證券交易所交易之股票(C)外國店頭市場交易之股票(D
23. 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人(B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書(C)委任人委託資產之淨值，減損達原
24. 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第74條第1項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者為
25. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，
26. 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規？(A)如未經主管機關核准，對特定人募集者，其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十(B)計算總風險暴露時，排除避險性
27. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任，所從事之業務包括下列何項？I.招攬期貨交易人從事期貨交易；II.代理期貨商接受期貨交易人開戶；III.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易；IV.接受並執
28. 關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定，下列何者正確？I.委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之結算會員資格；II.委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時，應依本國期
29. 關於期貨交易輔助人業務員之規定，下列何者正確？I.同時具有證券及期貨業務員資格的業務員，得同時受託從事證券及期貨買賣；II.業務員非經登記，不得執行業務；III.業務員之登記、異動，應由業務員
30. 有關期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約，下列何者錯誤？(A)期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約，除法令或另有規定外，應依槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則之規