15 下列公開收購股權行為,何者不須事先向主管機關申報?(A)公開收購人預定公開收購數量,加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司股份總數,未超過該公司已發行有表決權股份總數百分之五十者(B)公開收
16 股票已在臺灣證券交易所上市之公司申請現金增資案,擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行,須經下列何者決議通過後,才能向主管機關申請?(A)董事會 (B)股東會 (C)常務董事會 (D)董事監
17 依證券交易法第 37 條第 3 項規定,會計師辦理第 36 條財務報告之查核簽證,發生錯誤或疏漏時,主管機關得為之處分,下列何者錯誤?(A)警告 (B)申誡(C)停止其二年以內辦理本法所定之簽證
25 商業負責人、主辦及經辦會計人員或依法受託代他人處理會計事務之人員,有下列何種行為,將被處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 60 萬元以下罰金?(A)未依規定設置普通序時帳簿及總分類帳(B)
2 下列何者不是證券交易法所稱之有價證券?(A)公司債券分割後之息票 (B)未發行股票之公司股東所出具之股份轉讓證書(C)外國人在台募集資金赴外投資所訂立之投資契約 (D)證券投資信託公司為募集信託基
5 有關公開發行股票公司董事、監察人、經理人、持有公司股份超過百分之十以上大股東及其關係人等內部人持有該公開發行股票公司股份,擬透過集中交易市場或證券商營業處所轉讓,下列敘述何者錯誤?(A)股票轉讓應
6 公開發行股票公司公開募集發行有價證券,其交付投資人之公開說明書有虛偽不實記載者,應負損害賠償責任,下列何人應負絕對賠償責任,無免責規定之適用?(A)簽名其上之會計師、律師等專業者 (B)證券承銷商
7 甲股份有限公司之現任董事任期,原定於民國 97 年 6 月 30 日屆滿,該公司並未設置常務董事,如該公司於同年 5 月 31 日召開股東會改選全體董事,並未就現任董事之任期特別為任何決議,則現任
14 有關發起人所得受之特別利益,下列敘述何者錯誤?(A)非經記載於章程,不生效力 (B)該特別利益之受益人未必是發起人(C)該特別利益若有定數或定期,股東會不得修改之 (D)特別利益有冒濫者,創立會