14 A 證券商因其業務員買賣有價證券下單操作失誤造成客戶甲之損失。甲乃向法院起訴 A 證券商應賠償其損失。基於下列何種理由,A 證券商能請求法院不經實體審查而駁回甲之訴訟? (A) A 證券商與甲有
15 為落實股東行動主義,甲擬徵求 A 公開發行公司(下稱「A 公司」)出席股東會之委託書,徵求行為應遵守法令規範,下列有關委託書之敘述,何者錯誤? (A)甲除代為發放股東紀念品或徵求人支付予代為處理
16 A 上市公司為科技業大廠,甲為公司之董事,其因私人因素擬轉讓手上的持股,關於其持股轉讓限制方式,下列敘述何者錯誤? (A)甲得於向主管機關申報之日起 3 日後,向符合主管機關所訂條件之特定人為之
17 甲為上市公司 A 之董事長,A 公司準備募集股票籌資,而甲知道必須向認股人交付公開說明書,但他對公開說明書主要內容不實之民事責任並不清楚,甲下列認知何者錯誤? (A)甲自己應負無過失責任 (B)
18 A 上市公司(下稱「A 公司」)辦理現金發行新股,保留法定比例予員工優先認購後,再經董事會決議提撥發行新股總額 15%對外公開發行,剩餘股數則由原股東認購,該公司股東並全數認購。 A 公司上述發
19 依現行證券交易法規定,公開發行公司獨立董事甲若於任期中與該公司非獨立董事乙結婚,下列敘述何者正確? (A)該獨立董事甲不得與同公司非獨立董事乙結婚 (B)該獨立董事甲於結婚後應視為非獨立董事 (
20 A 上市公司(下稱「A 公司」)的董事甲於今年 1 月中旬自集中交易市場買進 A 公司股票,之後在今年 3 月下旬又從集中交易市場賣出 A 公司股票,共計獲利新臺幣 1 百萬元。由於 A 公司董
21 甲剛擔任 A 上櫃公司(下稱「A 公司」 )的董事,由於他聽說證券交易法禁止內線交易,所以想要知道相關規範。依證券交易法第 157 條之 1 條文規定,下列敘述何者正確? (A)若甲知悉 A 公
23 依商業會計法之規定,使用電子方式處理會計資料之商業,會讓會計人員被處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 60 萬元以下罰金的情事,主要係因下列那些事項?①故意輸入不實資料 ②故意塗改貯存