39.金融機構委託第三人為消費性貸款行銷業務之相關內部控制措施,下列敘述何者錯誤?(A)應定期評估受託機構內控之妥適性(B)應定期稽核並列入內部稽核查核重點(C)委外事項毋需辦理自行查核(D)應建立健
36.有關單據、有價證券之交易及管理,下列敘述何者錯誤?(A)庫存有價證券應設簿登記(B)有價證券之保管應注意是否符合牽制原則(C)空白單據非屬有價證券,毋須定期清點(D)辦理實體公債轉換作業應切實核
42.金融機構作業委外處理時,有關「受委託機構」執行銀行委託處理之作業,下列敘述何者正確?(A)應表明為該金融機構人員(B)得以金融機構名義執行業務(C)營業處所張掛該金融機構名義之招牌(D)營業處所
43.為防制經濟犯罪,金融機構對於職員以輸入錯誤為由而更正電腦資料交易者,其處理方式,下列敘述何者正確?(A)如屬故意者,無須嚴格控管電腦資料之更正流程(B)無論是否為故意均議處失職人員(C)如屬故意
44.為確保客戶資料安全無虞,依規定應切實辦理事項,下列何者錯誤?(A)應檢視客戶資料維護之內部管理機制是否安全妥適(B)應有效落實自行查核工作(C)風險管理單位應加強對客戶資料保密安全機制之稽核(D
45.金融機構受理警察機關查詢客戶存放款資料,其來文除應表明係為偵辦刑事案件需要,註明案由外,並須經下列何種職級判行?(A)內政部警政署署長(B)警察局局長(副局長)(C)法務部調查局局長(副局長)(
46.依主管機關規定,金融機構為發還滯留於「警示帳戶」內剩餘款項,應依開戶資料聯絡開戶人,與其協商發還「警示帳戶」內剩餘款項事宜;如經通知無法聯絡者,應洽請警方協尋多久?(A)半個月 (B)一個月(C
48.銀行辦理自用住宅放款及消費性放款徵提連帶保證人時,下列何者錯誤?(A)「足額擔保」時,免徵提保證人(B)擔保品價值貶落時,得要求補提擔保品或徵提保證人(C)保證人所保證金額僅限主債務金額,不得約