109 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務？(A)訂定自律規範，並督促會員自律(B)檢查會員是否遵循法令及自律規範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之
112 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)
113 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置? (A)1個月至6個月 (B)1個月至3個月 (C)3個月至6個月 (D
114 未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者? (A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (
115 依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處5年以下有期徒刑，併科新臺幣1百萬元以上5千萬元以下罰金？(A)未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應
116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基
117 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處：(A)1年以上7年以下有
120 依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第16條第1項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責? (A)處5年以下有期徒刑，併科新臺幣100萬元以上5000千萬元以下罰
121 依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第16條第1項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責? (A)處1年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金 (B)處2
122 證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載，應負下列何項刑責? (A)1年以上7年以下有期徒刑，得併科新臺幣5000萬元以下罰金(B)1年以下有期徒刑、拘役
123 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責? (A)1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣1
124 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責? (A)1年以下有期