82 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何項行為? (A)為保證獲利或負擔損失之表示 (B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據 (C)以
86 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A)5 (B)7 (C)15 (D)3
87 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時，不得有下列何項行為? (A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視以外之
89 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產，舊有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務
90 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?？(A)已募集成立證券投資信託投資(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處分(D
93 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，須其最近幾個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員
95 下列何者為全權委託保管機構應具備之條件？(A)符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評定，長期債務信用評等twB-級以上，短期債務信用評等達twB-級以上(C)全
97 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其國外投資部分已採用計算風險值評估風險，並每週至少控管乙次。請問其風險值，係指按週為基礎時，其樣本期間至少幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
98 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其最近一年內主管機關及其指定機構受理報戶申訴案件申訴率、理賠申訴率及處理天數之綜合評分值為人身保險業由低而高排名前多少比率？(A)30%(B)80
99 下列何者為保險業兼營全權委託投資業務之相關規定？(A)應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)全權委託專責部門之人員不得辦理該部門以外之業務(C)保險業招攬人員如涉及全權委託運用標
100 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應恪遵相關法令及公會自律規範之規定，並不得有下列何種情事？(A)藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價值之宣
102 下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述，何者錯誤？(A)保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定最低實收