33.有關對境外結構型商品中文投資人須知之敘述,下列何者錯誤?(A)投資人須知所編製之頁數至多 4 頁,且內文不得小於 12 字體(B)應載明投資警語、商品簡介、風險說明、費用收取、相關機構
35.依「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」所稱之自然人專業客戶,除客戶具備充分之金融商品專業知識或交易經驗及充分了解銀行與專業客戶進行衍生性金融商品交易得免除之責任,同意簽署為專業客戶
36.銀行不得與具有下列哪些關係者從事臺股股權衍生性商品及臺股股權結構型商品交易? A.銀行之董事、監察人、經理人或直接或間接持有其股份總額百分之十以上之股東 B.銀行之董事、監察人、經理人
37.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關銀行對屬自然人之一般客戶提供單項衍生性金融商品如涉及大陸地區,其得交易服務之項目,下列何者非屬之?(A)外匯保證金交易(但不得涉及新台幣匯
38.依「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」規定,銀行向下列何種客戶進行結構型商品交易後,嗣後銀行與該客戶進行同類型之結構型商品交易,得經客戶逐次簽署書面同意,免向客戶宣讀客戶須知之重要
39.依「境外結構型商品管理規則」規定,下列何者錯誤?(A)所稱之境外結構型商品係以債券方式發行者(B)商品保管機構在中華民國境內分公司可擔任境外結構型商品之總代理人(C)政府投資機構屬專業
40.依主管機關規定,有關結構型商品發行人或總代理人提存營業保證金事宜,下列敘述何者錯誤?(A)不得以次順位金融債券提存 (B)不得分散提存於不同銀行但得設定質權或提供擔保(C)提存、領取時
3)多屬零合遊戲 (D)信用風險低3.下列何者係指「買方有權利(但無義務)在選擇權到期時選擇是否執行『支付固定利息,收取浮動利息』的利率交換」?(A)遠期交換(Forward Swaps)
5.有關高收益型商品之敘述,下列何者正確? A.高收益型商品由固定收益商品加上買入衍生性商品組成 B.高收益型商品到期時,投資人可能血本無歸 C.高收益型商品專門投資於高收益債券(A)僅 A
6.某一保本型商品的保本收益率為 102%,發行天期為一年,一年債券報酬率為 5%,假設債券期初發行價格為 100,請問此保本型商品可以投資於衍生性商品的金額為何?(A) 2 元 (B) 3
7.有關雙元定存組合式商品之敘述,下列何者錯誤?(A)投資人持有的原貨幣若轉強,將被迫轉換成另一貨幣 (B)投資人持有的原貨幣若轉弱,則不會被轉換成另一貨幣(C)投資人對情勢判斷正確,獲得的
8.有關外幣組合式商品結構之敘述,下列何者錯誤?(A)係由外幣定期存款與衍生性金融商品結合而成 (B)衍生性金融商品種類含遠期契約、期貨、利率交換等(C)各類型衍生性金融商品又可隱含各式各樣
9.有關「外幣組合式商品」之敘述,下列何者錯誤?(A)保本型商品僅在市場行情走波段時才能獲利 (B)市場不易有人為操控與做價情況(C)避免過度集中持有單一外幣部位產生非系統性風險 (D)加值
10.有關「改良型雙元貨幣組合式商品」之商品結構及特性,下列敘述何者錯誤?(A)含外幣定期存款、賣出及買入外幣選擇權 (B)通常買入外幣選擇權之轉換價格距市價較遠(C)兼具加值及有限匯兌損失
11.澳幣對美元的價格為 0.8895/00,若交易員依市場慣例的小碼(pips)報價方式應為何?(A) 0.8895/0.8900 (B) 895/900 (C) 5/0 (D) 95/0
12.有關外匯交易風險,下列敘述何者錯誤?(A)台幣匯率的波動性相對低於日圓(B)即期外匯交易,交割日僅在交易日後兩個營業日,信用風險問題較小(C)專業信評機構的債信評等報告,公信力已大不如
14.投資人有美元存款,以之承做雙元組合式商品(Dual Currency Deposit),連結貨幣為南非幣,請問投資人係:(A)賣出美元買權南非幣賣權 (B)買入美元買權南非幣賣權(C)
15.結合多個數位選擇權之保本型組合式商品,EUR/USD 匯率為 1.38,下列所列 EUR/USD 區間中,何者收益率最低?(A) 1.37-1.39 (B) 1.35-1.40 (C)
16.有關個人與銀行從事外幣計價結構型商品交易,且交易完結日在 2010 年 1 月 1 日以後者,下列敘述何者錯誤?(A)應於交易完結日按交易原幣計算損益 (B)交易收益應依交易完結日銀行
17.投資人承作雙元組合式商品(Dual Currency Deposit),下列敘述何者錯誤?(A)其他條件相同時,隱含波動率較高則可獲得較高利率(B)通常投資人出售計價貨幣的買權以增加收
18.投資人承作下列保本型的外幣組合式商品,下列敘述何者正確? 天期:1 個月;本金:美金 100,000;連結貨幣:買 EUR 買權 USD 賣權;目前匯率:1.2500;執行匯率:1.2
19.雙元組合式商品(Dual Currency Deposit)條件:天期 30 天/本金美元 100,000/連結貨幣為澳幣/目前 AUD/USD匯率為 0.8800/轉換匯率為 0.8
20.一債券本金為 NT$1,000,票面利率為 6%,當殖利率為 7%時,請問該債券價格為何?(A)小於 NT$1,000 (B)等於 NT$1,000 (C)大於 NT$1,000 (D
21.根據殖利率與票面利率之關係,下列債券價格特性之敘述何者正確?(A)隨著到期日接近,債券價格會趨近其面額 (B)殖利率越高,債券價格亦會越高(C)平價發行之債券,其價格不會受到市場利率影
22.在債券利率期限結構之理論中,有關純粹預期理論之敘述,下列何者錯誤?(A)純粹預期理論又稱為不偏預期理論(B)認為市場上的長期利率代表投資人對未來「一連串」短期利率的預期(C)不考慮重要