有關保本率及參與率之敘述,下列何者錯誤? (1)保本率為任何期間下投資人可拿回之本金比例 (2)相同價格下,保本率與參與率呈反向關係 (3)參與率愈低對投資人愈不利 (4)參與率為投資人分配標的資產正
某一股權連動商品(ELN),連結標的為中華電信,該商品契約本金為100 萬元,交易價金為96 萬元,成交 當天中華電信收盤價為55 元,假設履約價格為50 元,到期日中華電信股價為45 元,請問到期結
下列何者為結算風險的定義? (1)指投資人的部位無法找到交易對手,或者無法以合理的價格軋平部位 (2)指當銀行履行契約規定之交割義務後,因全球時差尚未收到交易對手所提供之報償或價值而承擔的風險 (3)
銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務,應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證。其中包括就結構型 商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期等要素,綜合評估及確認該金融商 品之商
下列何者非為指定銀行辦理衍生性外匯商品業務時,須事先向央行申請許可者? (1)已開放滿一年之金融商品 (2)尚未開放、開放未滿半年及與其連結之新金融商品 (3)涉及或連結新台幣匯率之衍生性金融商品 (
受託或銷售機構對於境外結構型商品之行銷過程控制,下列何者錯誤? (1)受理非專業投資人投資超過其適合等級之境外結構型商品,應請投資人簽署同意書 (2)不得受理非專業投資人投資於限專業投資人投資之境外結
境外結構型商品管理規則所稱之境外結構型商品係指於中華民國境外發行,以固定收益商品結合連結股權、利 率、匯率、指數、商品、信用事件或其他利益等衍生性金融商品之複合式商品,且以何種方式發行者? (1)票券
下列敘述何者錯誤? (1)受託或銷售機構及其負責人或受僱人,就境外結構型商品相關事務,應盡善良管理人之注意義務及忠 實義務 (2)對非專業投資人之封閉式結構型商品,到期保本率至少為計價貨幣本金之百分之
依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,銀行與屬自然人之一般客戶之交易糾紛,無法依照銀行內部 申訴處理程序完成和解者,該客戶得向何單位要求進行評議或調解? (1)證券投資人及期貨交易人保護中心調處
依中央銀行外匯局函請銀行辦理衍生性外匯商品,應由客戶或有權簽約人親自書寫「本人已充分瞭解本商品並 同意承擔其風險」及簽署規定,銀行辦理下列何項商品應遵守該規範? (1)遠期外匯交易 (2)換匯交易 (
依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,下列敘述何者錯誤? (1)銀行融券賣出之標的證券若為上市櫃之股票,應於其關係企業之證券商開立信用交易帳戶 (2)辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互
依境外結構型商品管理規則規定,境外結構型商品之發行人或總代理人應辦理之事項,下列敘述何者錯誤? (1)交付英文投資人須知及產品說明書予投資人 (2)擔任境外結構型商品發行或保證機構在國內之訴訟及一切文
出口商預期六個月後有美元貨款收入,為規避未來美元貶值的風險,故承作賣出六個月期的遠期美元。請問承 作該交易係反應衍生性商品的何項功能? (1)風險管理的功能 (2)投機交易上的優勢 (3)價格發現的功
假設某99%保本型外幣組合式商品交易條件如下, 30 天期美元存款利率=0.12%,本金=USD200,000,銀行手 續費=USD500,請問該商品可供運用買入選擇權支出為何? (1) USD1,5
有關保本型外幣組合式商品,下列敘述何者錯誤? (1)商品設計原理為將存款的利息收入,全部或部分買入外幣選擇權 (2)本商品可以保證償還事先約定之本金,大多也能保證收益率 (3)匯率走勢若符合預期,投資
投資人於 2010 年1 月1 日以後承作外幣組合式商品,有關商品所得分類與課稅規定,下列敘述何者正確? (1)本金未被轉換,資本利得 = 選擇權投資收益 (2)本金被轉換,資本利損 = 選擇權投資收
有關雙元組合式商品(Dual Currency Deposit),下列敘述何者正確? (1)投資人於商品到期時有權選擇決定是否進行幣別轉換 (2)商品到期時如符合轉換條件致本金轉換為其他幣別,此時如以