證照證券交易相關法規與實務 112 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

11、（）下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？(A) 違約損失準備之提列對證券自營商有其適用 (B) 按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備 (C) 除彌補受

84、（）證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時，與買方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責買回原先賣出債券之交易，稱為：(A) 附買回交易 (B) 買賣斷交易 (C) 附賣回交易 (D) 約定

13、（）依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是？(A) 消息未公開或公開後十二小時內，其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額 (B) 消息未公開前其買（賣）

44、（）證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商實收資本額百分之多少？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%

97、（）目前證券交易稅為：(A) 買賣雙方共同負擔 (B) 買方負擔 (C) 賣方負擔 (D) 獲利者才負擔

25、（）上市之有價證券，依法應於證券交易所之集中市場交易，但設有例外，下列何者屬於可於場外交易之情形？(A) 私人間直接讓受不超過證券一個成交單位之數量 (B) 政府所發行債券之買賣 (C)

42、（）證券商經核准可經營之業務不包括？(A) 有價證券之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或其代理或居間 (C) 有價證券之印製與交付 (D) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

46、（）得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可

29、（）證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？(A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效

30、（）申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上？(A) 二億元 (B) 三億元 (C) 六億元 (D) 十億元

88、（）證券商於營業處所買賣債券，於確定成交後：(A) 應即刻於網際網路揭示行情以供客戶參考 (B) 應依規定時間輸入櫃買中心成交回報資訊系統以供揭示於投資人 (C) 僅於營業處所揭示即可 (

31、（）下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？(A) 變更董事長 (B) 存款不足遭退票 (C) 變更簽證會計師 (D) 選項ABC皆是

89、（）證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時，與買方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責買回原先賣出債券之交易，稱為：(A) 附買回交易 (B) 買賣斷交易 (C) 附賣回交易 (D) 約定

42、（）證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券，下列敘述何者有誤？(A) 應與證券商簽訂代理契約 (B) 應與在證券商開戶買賣證券之委託人簽訂融資融券契約 (C) 融資融券之證券交割由證券交易

08、（）證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權，自募集發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年

43、（）證券投信事業之董事、監察人或經理人，除經主管機關豁免規定外，不得從事下列何項之行為？(A) 投資於其他證券投資信託事業 (B) 擔任其他投信事業或證券商之董事、監察人或經理人 (C)

12、（）證券商辦理公司登記後，應向行政院金管會指定之銀行提存：(A) 保證金 (B) 營業保證金 (C) 交割結算基金 (D) 選項ABC皆是

44、（）依現行規定，運用募集之證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司之股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過基金淨值之下列何項之比率：(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十

25、（）證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分

85、（）以下關於上市股票之零股交易之敘述，何者為真？(A) 申報買賣以一股為一交易單位 (B) 採電腦交易 (C) 零股交易應併普通交易編制交割計算表 (D) 以上均符合現行規定

14、（）證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業，不得再轉投資國內證券相關事業？(A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%

45、（）證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少，得以法定之數額撥充資本？(A) 10% (B) 20% (C) 25% (D) 50%

26、（）下列何者不是股份有限公司之解散事由？(A) 公司所營事業已成就或不能成就 (B) 股東會為解散之決議 (C) 公司轉投資逾越公司章程之規定 (D) 與他公司合併

98、（）證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源，並「不」包含以下哪一項？(A) 以公開方式向證券所有人借入證券 (B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票 (C) 經由證券交易所或證券

47、（）下列何種有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣？(A) 認購權證 (B) 受益憑證 (C) 存託憑證 (D) 選項ABC皆可

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