證照證券交易相關法規與實務 111 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

22、（）關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A) 非經登記不得執行職務 (B) 異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記 (C) 為專任職務，不得由其他人員兼辦或

09、（）有關發行新股員工新股認購權，下列敘述何者有誤？(A) 公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外，應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購 (B) 保留由員工承購者得與原

09、（）下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆

43、（）證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於：(A) 週報 (B) 半年報 (C) 月報 (D) 年報

84、（）目前網路下單方式，是指買賣委託單：(A) 直接送至交易所撮合 (B) 先送券商電腦主機，再送到交易所撮合 (C) 直接跟券商內其他投資人撮合 (D) 直接跟其他券商主機連線撮合

96、（）基金依其流通交易方式可區分為那兩種？(A) 委託型及受益型 (B) 公司型及契約型 (C) 開放式及封閉式 (D) 公開型及隱含型

40、（）經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可

43、（）證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？(A) 100 萬元 (B) 300 萬元 (C) 500 萬元 (D) 1,000 萬元

82、（）在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？(A) 以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (B) 以前一日收盤價格減除權利價值後為計

06、（）公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？(A) 債權人 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 法院

24、（）得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可

10、（）下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆

23、（）上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A) 10 個 (B) 7 個 (C) 5 個 (D) 1 個

12、（）歸入權之行使係針對下列何種行為？(A) 人為炒作股票違法行為 (B) 內線交易行為 (C) 短線交易行為 (D) 不實製作申報財務報告

10、（）證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A) 總經理決定 (B) 人事評審會同意 (C) 董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議 (D) 董事長同意

83、（）某股票除息前一日之收盤價格為89.5元，發放現金股息每股2.3元，則除息交易日之參考價格為：(A) 87.2元 (B) 89元 (C) 81.5元 (D) 84元

28、（）遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？(A) 股務代理機構 (B) 治安機關 (C) 臺灣證券交易所 (D) 行政院金融監督管理委員會

41、（）證券商申請為期貨交易輔助人，以經營何種證券業務者為限？(A) 證券經紀業務 (B) 證券自營業務 (C) 證券承銷業務 (D) 選項ABC皆可

41、（）上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用，得經何種決議程序買回公司之股份？(A) 股東會三分之二以上出席、出席股東超過二分之一同意 (B) 股東會普通決議 (C) 董事會三分之二以

85、（）集中交易買賣外國股票之申報升降單位為：(A) 依外國股票原流通市場之規定 (B) 依臺灣證券交易所之規定 (C) 依證券櫃檯買賣中心之規定 (D) 以上皆非

07、（）股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？(A) 自行議定 (B) 由股東會議定 (C) 由監察人決定 (D) 由常務董事會議定

86、（）某股票除息前一日之收盤價格為89.5元，發放現金股息每股2.3元，則除息交易日之參考價格為：(A) 87.2元 (B) 89元 (C) 81.5元 (D) 84元

44、（）對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何單位負責擬定？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 臺灣集中保管結算所

45、（）證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事奉核定業務對客戶所生之損害，與委任期貨商：(A) 各負一般損害賠償責任 (B) 各負一半賠償責任 (C) 依淨值比例負賠償責任 (D) 連帶負賠償責

24、（）證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A) 證券交易經手費 (B) 交割結算基金 (C) 營業保證金 (D) 選項ABC皆非

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