證照證券交易相關法規與實務

21. 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？(A)經濟部商業司 (B)中央銀行 (C)行政院金管會銀行局 (D)經建會

22. 公司買回股份之執行期間為多久？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月

23. 下列何者為是？(A)買回公司股份之目的，向主管機關申報後，即不得變更(B)執行期間屆滿之日起二個月內，若有董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，得向主管機關申報變更原買回股份

24. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A)10% (B)15% (C)25% (D)33%

25. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元

26. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰？(A)處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(C)處新臺幣十二

27. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：(A)應進行強制仲裁 (B)得強制當事人和解 (C)須以訴訟解決 (D)申請主管機關調處

28. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失？(A)請求對自己負損害賠償 (B)以自己之名義請求(C)向檢察官提出告訴

29. 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A)監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況(B)監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核(C)監察人有

30. 公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明，變動達若干比率，須分析價量變化對毛利率之影響？(A)百分之五十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之十

31. 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A)獨立董事 (B)外部董事 (C)會計委員會 (D)審計委員會

32. 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A)每一季 (B)每一月 (C)每半年 (D)每一星期

33. 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久？(A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年

34. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換？(A)三十日 (B)二十日

35. 公司發行新股時，應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購，此原則不適用於下列何種情形？(A)公營事業發行新股時(B)合併他公司發行新股時(C)轉換公司債轉換為股份而發行新股時(D

36. 轉換公司債持有人請求轉換時，轉換發生效力的時間，以及原則上應發給債券換股權利證書的時間為？(A)送達時生轉換效力，受理後三個營業日內發給股票或證書(B)送達時生轉換效力，受理後五個營業日內發給

37. 董、監發生短線交易之情事，得為公司請求其將所得利益歸入公司者，可為下列何者：(A)董事會 (B)監察人 (C)股東 (D)選項A、B、C皆是

38. 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A)可轉換公司債 (B)認購（售）權證 (C)臺灣存託憑證 (D)選項A、B、C皆是

39. 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A)印鑑或存摺 (B)政府債券(C)款項 (D)選項A、B、C皆不得代客戶保管

40. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？(A)250％ (B)5％ (C)10％ (D)15％

41. 公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A)5％ (B)10％ (C)15％ (D)20％

42. 以下何者，非證券投資信託事業之關係人？(A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之法人 (D)自然人股東之三親等血親

43. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？(A)20% (B)25% (C)30% (D)33%

44. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項A、B、C皆非

45. 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？(A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員(C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項A、B、

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