71. 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A)不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕(B)公司應報請主管機關同意後始得辦理(C)不問其轉讓時期如
72. 下列四種金融工具中，甲為普通股，乙為特別股，丙為可轉換公司債，丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證，在不考慮流通性前提下，何者可以作為發行個股型認股權證之避險工具？(A)乙(B)丙(C)丁
73. 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者(B)持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者(C)持有該公
80. 鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制：(A)經證券集中保管事業圈存全部或部分有價證券(B)向客戶預收保證金(C)確認客戶本
82. 在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？(A)以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準(B)以前一日收盤價格減除權利價值後為計算之參考基準(
83. 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A)證券受託買賣，應如期與委託人履行交割(B)委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約(C)委託人違約時，證券商應依契約關於不履行交割違
84. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A)依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證(B)依據成交回報單所列成交情形僅通
85. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A)需於外國證券市場上市滿三年 (B)不需任何條件，即可於台灣證
86. 股票已在外國證券交易所上市之某外國公司申請其發行之股票上市（簡稱「第二上市」），倘合於一定條件者，臺灣證券交易所得出具同意其上市之證明文件，試問下列何項條件非屬必要條件？(A)依據所屬國法律發
87. 公司就其發行之普通股及特別股一併申請為櫃檯買賣者，除均應符合股權分散條件外，其申請上櫃股份面值總額應分別達下列何項標準？(A)五仟萬元以上 (B)一億元以上 (C)二億元以上 (D)三億元以上
90. 以下何者為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事？(A)已在交易所上市 (B)營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣(
91. 下列有關櫃檯買賣中心開戶之敘述，何者有誤？(A)未成年人經法定代理人之代理，證券商得接受其開戶(B)證券商發現客戶為行政院金管會職員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可，始得接受開戶(C)法人委託開戶必
93. 證券商有下列何種情事時，櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議，通知證券商增繳給付結算基金？(A)簽發之票據因存款不足退票，但已註銷登記者(B)連續發生虧損且淨值低於實收資本額