15. 下列何者應負刑事責任？(A)期貨商接受未辦妥開戶手續，且未簽妥受託契約之客戶從事期貨交易(B)期貨商受客戶委託進行期貨交易時，未向客戶收足期貨交易保證金(C)期貨商未將客戶期貨交易保證金分離存
16. 本國期貨商申請設置許可時，下列何者正確？(A)無須繳存任何申請設立許可保證金(B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣一千萬元(C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣一千萬元(D)設立許可保
17. 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？I.變更機構名稱；II.變更資本額、營運資金或營業所用資金；III.合併或解散；IV.投資外國事業(A) I、III、IV (B) II、III
18. 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報(C)會計科目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計
22. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員有異動者，應辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前，對各該人員之行為：(A)可以免責 (B)三日內可以免責 (C)不能免責 (D)異動
24. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？(A)期貨信託基金委託期貨商交易口數前五名之期貨商名稱(B)委託買賣交易契約數(C)支付該期貨商手續費之金額
25. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至
26. 依我國期貨交易法之規定，何種契約在集中市場交易應受期貨交易法之規範？I.黃金期貨選擇權契約；II.股票選擇權契約；III.外匯期貨契約；IV.認購（售）權證；V.外幣選擇權契約(A)僅I、II
28. 期貨結算機構之受雇人，對違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益時，其最重法定刑，下列何者正確？(A)處三年以下有期徒刑 (B)處五年以下有期徒刑 (C)處七年以下有期徒刑 (D)處一年以下有
30. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？(A)中央銀行 (B)期貨結算機構(C)期貨商業
32. 如無正當理由，期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內，將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表，移交給訂有承受契約之其他期貨商？(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日