38. 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商內部稽核之下列敘述，何者為正確？(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之
39. 依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(B)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額(C)期貨商所提列之違約損失準備，除彌補受託從事
44. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？(A)15% (B)20
45. 申請兼營期貨經理事業者所需具備的條件，不包括下列何者？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額(B)最近三個月未曾受同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或
46. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？(A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出(C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事
49. 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的？I.嚴懲不良之期貨商；II.保障公益；III.促進自由市場；IV.維護市場秩序(A) II、IV (B) I、II (C) I、III (D) I、I
18.依「證券交易法」之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任?(A)可處二年以下有期徒刑(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任(C)選項AB之刑事、民事責任皆有(D)
21.下列關於指數投資證券發行之敘述，何者錯誤?(A)如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，應於發行前就資金之匯出、入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理(B)為增進投資人之投資意願及強化商