47、 （ ） 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，Ⅰ證券交易所；Ⅱ證券經紀商、證券自營商；Ⅲ委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？(A) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B) Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ (C
04、 （ ） 下列何者情形公司可自將股份收回，收買或收為質物？(A) 以盈餘或發行新股所得股款收回特別股 (B) 股東於股東會中以書面反對公司合併之決議，而請求公司買回股份者 (C) 股東受破產宣告
48、 （ ） 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣，不履行交割足以影響市場秩序者，應受何種處罰？(A) 處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (B) 處三年以上十年以下有期徒
91、 （ ） 櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為：(A) 星期一至星期五上午九時至下午三時 (B) 星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C) 星期一至星期五上午九時至下午四時
05、 （ ） 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？(A) 得以書面或電子方式行使其表決權 (B) 得以公告方式行使其表決權 (C) 得親自出席股東會行使其表決權 (D) 得委託出席
49、 （ ） 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理人之何時之基金淨資產核算？(A) 到達前一營業日 (B) 到達當日之營業日 (C) 到達次一營業日 (D) 到達日起計算之
06、 （ ） 依現行法令及實務見解，公司為下列何種行為，並不違反公司法之規定？(A) 受讓其他無限公司股東之出資而為股東 (B) 將公司資金貸與因業務往來有融通資金需要之法人股東 (C) 提供公司財
65、 （ ） 認購權證之發行人與證券交易所簽定之上市契約，如經行政院金融監督管理委員會不予核准、撤銷或廢止其核准時，發行人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，加算利息返還該價額，給予認購權證持有人？(A)
03、 （ ） 就公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任者，係下列何人？(A) 發行人 (B) 職員 (C) 證券承銷商 (D) 專門職業或