證照證券交易相關法規與實務 67 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

12、（）下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者？(A) 有價證券上市審查準則 (B) 使用市場契約 (C) 共同責任制交割結算基金管理辦法 (D) 選項ABC皆是

12、（）臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？ (A) 證券結算事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券暨期貨市場發展基金會

58、（）依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？(A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前

21、（）證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為：(A) 三年以下有期徒刑 (B) 一年以上七年以下有期徒刑 (C) 五年以下有期徒刑 (D) 三年以上十年以下有期徒刑

13、（）股份有限公司之股東常會，每年至少應召集幾次？(A) 一次 (B) 二次，即每半年一次 (C) 三次，即每四個月一次 (D) 四次，即每季一次

13、（）公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：(A) 公開收購 (B) 募集發行 (C) 庫藏股 (D) 員工認購權證

22、（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？(A) 250% (B) 5% (C) 10% (D) 15%

05、（）股份有限公司重整人，應於重整計畫所定期限內，完成重整工作召開股東會，報請法院為重整完成之裁定後，產生下列何種效力？(A) 未申報之無記名股票之權利，其權利仍不受影響 (B) 股東股權經

77、（）證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？(A) 委託人 (B) 證券商 (C) 國外信託機構 (D) 往來銀行

06、（）有關公司收回自己股份後之處理，下列敘述何者有誤？(A) 按市價收回之受破產宣告股東股份，應於六個月內按市價將其出售 (B) 因減資而取得自己股份須銷除 (C) 收買反對合併股東之股份須

23、（）因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何？(A) 甲、乙、丙 (B) 丙、乙、甲

60、（）證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (

07、（）股東A以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權後，事後A認為有改行使表決權方式之必要，下列敘述何者為真？(A) 任何有關書面表決權行使之意思表示，應於股東會前三日送達公司 (B) 有親自

08、（）公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A) 股東會 (B) 董事會 (C) 審計委員會 (D) 債權人會議

14、（）股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會

14、（）關於新上市股票得列為融資融券交易，下列那一條件是正確？(A) 上市滿五個月 (B) 每股淨值在票面以上 (C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達3％以上 (D) 股權過度集中

09、（）存託機構受外國發行人委託發放台灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？(A) 美元 (B) 日圓 (C) 新臺幣 (D) 外國發行人所屬國家之幣別

78、（）以下何者不是目前證券商可以接受的有價證券買賣委託方式？甲、口頭委託他人；乙、電報；丙、全權委託；丁、網際網路。(A) 乙、丁 (B) 甲、乙 (C) 甲、丁 (D) 甲、丙

79、（）臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之一交易單位為新台幣：(A) 面額十萬元 (B) 面額一百萬元 (C) 面額五百萬元 (D) 面額一千萬元

15、（）股份有限公司之股東常會，每年至少應召集幾次？(A) 一次 (B) 二次，即每半年一次 (C) 三次，即每四個月一次 (D) 四次，即每季一次

24、（）證券投資信託基金之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為：(A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日

61、（）證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？(A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投

25、（）私募證券投資信託基金者，應於證券投資信託契約變更後幾日內向主管機關申報？(A) 三日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日

15、（）股份有限公司之股東繼續一年以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之三

26、（）證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：(A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處

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