51、 （ ） 下列何者非屬金管會發布之審查表中，有關「理財業務人員之職業道德規範」所列示之項目？(A) 員工行為規範及罰則 (B) 保障最低獲利及收益之承諾 (C) 利益衝突及內線交易行為之禁止 (
53、 （ ） 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定，理財專員取得下列何項證照，視為已符合職前訓練之要求？(A) 信託業務專業測驗合格證明書 (B) 證券商高級業務人員資格測驗合格證明書 (C) 期
54、 （ ） 有關銀行辦理財富管理業務，下列敘述何者錯誤？(A) 以提供諮詢意見為中心 (B) 提供客戶資產負債組合之解決方案 (C) 對客戶負有忠實義務 (D) 以銷售銀行其他部門之產品或服務為主
37、 （ ） 依我國法令設立之公司、行號、團體及在我國境內居住年滿二十歲領有國民身分證之個人，其一年（1月1日至12月31日）累積結購或結售之匯款額度，分別不得超過多少？(A) 公司、行號100萬美
56、 （ ） 依「票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法」規定，短期票券應經信用評等機構評等為一定等級以上，以中華信用評等股份有限公司為例，其長期信用評等等級為何？(A) twBB (B) twBB
39、 （ ） 有關外匯指定銀行辦理進口業務，客戶對瑕疵單據拒絕接受時，開狀銀行至遲應於收到單據後幾個營業日內以電報或其他迅速方法通知寄單銀行或押匯銀行，拒付或採取適當措施？(A) 五 (B) 六 (
40、 （ ） 指定銀行非由台灣出口而在台灣押匯之三角貿易出口押匯所掣發之出口結匯證實書上，應加註何種字樣？(A) 「大陸出口、台灣押匯」 (B) 「大陸出口」或「MLE」字樣 (C) 「三角貿易」或
57、 （ ） 證券商辦理債券交易業務時，對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者，應查驗確認投資人身分，並留存交易紀錄憑證？(A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D) 2