1. 股東辦理股票掛失申請補發,於取得「除權判決書」後至股務單位申請補發新股票,請問「除權判決書」是向哪個單位申請?(A)臺灣集中保管結算所 (B)發行公司所在地之法院(C)下單證券商 (D)發行公司
4. 證券所有人向股務單位申請股票掛失後,繼向法院申請公示催告,應於申請後幾日內,將公示催告聲請狀副本及法院收文收據影本,送交股務單位留存,逾期未辦理者,股務單位得撤銷其掛失申請?(A)三日 (B)四
5. 有關股票過戶資料應保存期限之規定下列何者正確?(A)股東開戶之身分證明文件影本至少保存三年(B)股東印鑑卡至少保存十年(C)股票轉讓過戶申請書至少應保存三年以上(D)股票過戶應檢附之文件,如稅單
8. 經由證券交易法第 22 條之 2 第 1 項第 3 款所受讓之股票,受讓人在多久期限內欲轉讓,仍須依證券交易法第 22 條之 2 等方式之一為之,欲將其所受讓之股票轉讓時,亦應辦理預先轉讓持股之
11. 股東會開會通知之方式,下列敘述何者正確?(A)必須以書面寄送給股東(B)必須以電子方式寄送給股東(C)必須同時以書面及電子方式寄送給股東(D)原則以書面寄送給股東,但於徵得股東同意得以電子方式
15. 集保戶股東之現金股利之發放方式下列何者為非?(A)可使用證券所有人名冊媒體之金融機構存款帳戶,為其現金股利之匯款帳戶(B)不得逕行使用證券所有人名冊媒體之金融機構存款帳戶匯款(C)股東以原留印
16. 公司資本額達中央主管機關所定一定數額以上者,應於發行新股變更登記後之規定期限內發行股票,公司負責人違反規定,不發行股票者,其罰則為何?(A)各處新台幣一萬元以上五萬元以下罰鍰(B)各處新台幣二
19. 有關現金增資員工認股之敘述,下列何者有誤?(A)保留 10%-15%員工承購之權利是強制規定,不得超過或不足(B)員工係指所有之在職員工,並以在台有固定居所為限(C)公司不得規定員工於離職時,
20. 公司已發行股份總額尚未達公司章程登記之資本總額,辦理現金增資發行新股之程序得經:(A)董事會 2/3 以上出席,1/2 以上同意通過,一定須再經股東會 2/3 以上出席,1/2 以上通過後(B