9. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模？(A)新臺幣六百五十億元以上(B)新臺幣七百五十億元以上(C)新臺幣八百五十億元以上(D)新臺幣一千億元以上
11. 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金(B)賠償準備金應提存新臺幣三億元(C)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘
12. 期貨交易所發生下列何種事項時，應先申報金管會核准？Ⅰ.與自律組織簽訂合作協議；Ⅱ.期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止；Ⅲ.經營其他業務或投資其他事業；Ⅳ.受讓
13. 期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易，應向主管機關申報之事項不包括下列何者？(A)資金匯出入及結匯相關資料(B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料(C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料(D)綜合帳
14. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留
15. 有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定，以下敘述何者錯誤？(A)證券投資顧問事業兼營者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元(B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者，其實收資本額應達新臺幣
17. 下列有關期貨商之管理規範，何者不是由主管機關訂定？(A)期貨商設置標準及管理規則(B)期貨商營業之場地及設備標準(C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項(D)期貨商之資
18. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分，但其情事已具體改善並經金管會
19. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者(B)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工
20. 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？(A)公司法及其相關法令(B)商業會計法及其相關法令之規定(C)會
21. 某最低實收資本額為新臺幣二億元之專營期貨經紀商，其業主權益低於多少金額時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？(A)新臺幣八千萬元(B)
22. 下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定，何者有誤？(A)期貨信託基金應於成立後每季終了二個月內更新公開說明書(B)期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告，內容足以涵蓋期貨信託事業募
23. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
24. 依我國期貨交易法之規定，主管機關訂定市場監視準則係為達到下列哪些目的？(A)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序(B)促進經濟效益，符合公共利益(C)發揮自律功能，配合市場發展(D)保障公益，維
25. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？Ⅰ.期貨交易所；Ⅱ.期貨結算機構；Ⅲ.中華民國期貨業商業同業公會；Ⅳ.期貨信託事業(A)僅Ⅰ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ
27. 依我國期貨交易法之規定：期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商，而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載，是否違反刑罰之規定？若是，其罰則為何？(A)是，一年以下有期徒刑、拘役或科或併
28. 關於期貨交易輔助人業務員之異動，下列何者不正確？(A)應於異動後三日內申報(B)應向期貨公會或主管機關指定之機構申報(C)業務員應辦理換發或繳回工作證(D)所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前，
30. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？Ⅰ.追加營業保證金；Ⅱ.限期令其改善；Ⅲ.限制其部分業務；Ⅳ.撤銷其許可(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(C)Ⅰ、Ⅱ