期貨交易法規

13. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場，是否仍應接受委託進行交易？ (A)是，期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限，應依照期貨交易人指示進行交易 (B)是，期貨商業務員在要求客戶簽署切結

15. 關於客戶保證金專戶，期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項？ (A)為期貨交易人支付必須支付之保證金 (B)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (C)為期貨交易人支付扣繳水電費金額 (D)依期

14. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？ (A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金

12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？ (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)選項ABC皆是

11. 期貨商分支機構僱用業務員，最低人數為： (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人

10. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？ (A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)

8. 關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？ (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣

9. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？ (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積

7. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，經依期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務者，必須滿多少年後始得擔任之？ (A)3 年 (B)5 年 (C)7 年 (D)10 年

6. 結算會員不履行結算交割義務時，支應之第一順位來源為何？ (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (B)其他期貨結算會員之交割結算基金 (C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠

5. 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外，不得超過實收資本額百分之多少？ (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十五

4. 下列敘述何者不正確？ (A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務 (B)期貨交易所經主管機關核准，得經營其他業務 (C)期貨交易所得不經主管機關核准，而投資其他事業 (D)原則上，已在期貨交

2. 我國期貨交易法之立法目的為何？ (A)發展國民經濟，提升國際競爭力 (B)促進公共利益，確保期貨市場交易之公正 (C)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (D)保障公益，維護市場秩序

3. 依我國期貨交易法與證券交易法之規定，下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約？ (A)結構型債券 (B)指數股票型基金 (C)期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證 (D)個股選擇權契約

1. 下列產業中，何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗？ (A)僅期貨業 (B)僅期貨及證券業 (C)僅期貨、證券及銀行業 (D)任何行業皆能依法申請

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