37. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包 括下列何者？ (A)在國內募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之
39. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外，每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？ (A)15% (B)20
40. 依我國期貨交易法之規定，主管機關訂定市場監視準則係為達到下列那些目的？ (A)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (B)促進經濟效益，符合公共利益 (C)發揮自律功能，配合市場發展 (D)保障
41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括：甲.主管機關之受雇人；乙.期貨交 易有關現貨機構之經理人；丙.期貨交易相關金融機構之公職人員；丁.證券商經營期貨交易輔助業 務之經理人；
43. 美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序（Reparations Procedure），此類賠償裁定係由 下列何者作成？ (A)聯邦地方法院 (B)商品期貨交易委員會（CFTC） (C)主
46. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應如何申報？ (A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報 (B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報 (C)應於異動後至遲五日內向金管會申報 (D)應於異動後至
47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，其中決 定書應載明之內容包括下列何者？ 甲.策略；乙.數量；丙.價格；丁.時機 (A)乙、丙、丁 (B)甲、乙、
48. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？ (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選
49. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中多少比例由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之？ (A)二分之一；
44. 有關期貨顧問事業委任契約之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約由同業公會訂定契約範本，並向主管機關申報備查 (B)由同業公會訂定契約範本 (C)應自委任關係消
43. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶，以下何者錯誤？ (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽