甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？(A)中央銀行 (B)期貨結算機構(C)期貨業商業同業公
依期貨商管理規則之規定，期貨商不得接受下列何者之開戶？(A)甲年滿二十歲，惟尚在就學中 (B)乙受破產之宣告且經復權者(C)丙受監護或輔助之宣告且經撤銷者 (D)丁曾因違背期貨交易契約未結案且未滿二年
本國期貨商未經主管機關之核准，擅自私下兼營他業者，其應受之罰則為何？(A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二
有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？(A)期貨結算機構(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務，並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行(C)證券集中保管
期貨交易人如經期貨商向期貨業商業同業公會發出違約通報後，須符合何種條件始得再至期貨商從事期貨交易？(A)交易人違約滿七年(B)交易人違約滿五年，且清償債務(C)交易人經行政院金管會審查確認無再有違約之
依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不
依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘
有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分(C)最近一年未曾受主管機關全部或一
期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟或仲裁，或有銀行退票或拒絕往來之情事時，公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向行政院金管會申報？(A)三日 (B)五日 (C)十日
期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述，何者為真
下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述，何者有誤？(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新臺幣三億元(C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東，且其合計
所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定，何者為誤？(A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書(B)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文
期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(
依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列敘述何者正確？(A)操縱行為只要有提高期貨價格的行為即成立，無論是否有影響期貨交易價格的不法意圖(B)只有連續提高期貨交易價格的行為才會構成操縱，提高期貨相關現