162. 在其他條件不變下，可轉換公司債的凍結期間愈長，則其價值會： (A)愈低 (B)愈高(C)不變 (D)無從得知
163. 在其他條件相同下，當殖利率變動 1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率債券價格的變動： (A)大 (B)一樣 (C)小 (D)不一定
164. 國內證券市場上認購權證的發行人為？ (A)證券金融公司 (B)臺灣證券交易所 (C)綜合證券商 (D)證券投資信託公司
165. 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？ (A)1家 (B)2 家 (C)3家 (D)4家
166. A 股除權前一營業日收盤價 60 元，無償配股每股 2 元，則除權參考價為： (A)58 元(B)50元 (C)48 元 (D)40 元
167. 一般發行公司申請股票上市，申請時須已依公司法設立登記屆滿： (A)1 年 (B)2 年(C)3年 (D)4 年
168. 何種承銷方式所決定出來的價格較具市場性？ (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽商銷售 (D)公開申購配售
169. 國內股票漲跌幅的限制係指： (A)當日開盤價的上、下 10%的範圍內成交 (B)當日開盤競價基準的上、下10%的範圍內成交 (C)當日開盤價的上、下5%的範圍內成交 (D)當日開盤競價基準的
170. 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？ (A)每日 (B)每週(C)每月 (D)每季
171. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？ (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽商銷售 (D)公開申購配售
172. 國內股票市場的證券交易成本包括： (A)交易稅及證所稅 (B)手續費及證所稅 (C)手續費及交易稅 (D)手續費、交易稅及證所稅
173. 國內股票市場證券交易手續費收取的對象為： (A)僅就買方收取 (B)僅就賣方收取(C)買進、賣出雙方均收取 (D)買進、賣出雙方均不須收取
174. 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單位以上？ (A)100 單位 (B)500單位 (C)1,000 單位 (D)5,000 單位
175. 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？ (A)連續競價交易制度 (B)集合競價交易制度 (C)連續競價、集合競價混合交易制度 (D)人工喊價交易制度
176. 盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易的方式？ (A)開盤價 (B)收盤價 (C)平盤價 (D)平均價
177. 關於當日沖銷，下列敘述何者正確？ (A)不收取融資利息 (B)不收取融券手續費 (C)當日沖抵額度可以循環使用 (D)交割須款券預先收足
178. 融券的成本不包括下列何者？ (A)交易稅 (B)融券手續費 (C)交易手續費 (D)融券利息
179. 下列因素何者不直接影響公司債券價格的波動？ (A)公司信用評等狀況 (B)公司股利(C)市場利率 (D)時間
180. 上市股票的交易，下列何者係屬場外交易？ (A)一般交易 (B)鉅額交易 (C)盤後交易(D)以上皆非
181. 下列何者非期貨合約（futurescontract）之特性？ (A)集中競價 (B)每日結算保證金盈虧 (C)買賣雙方均承擔對方的信用風險 (D)定型化合約
182. 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？ (A)期貨合約價格波動性大小 (B)期貨合約總值大小 (C)期貨合約交易量大小 (D)現貨價格波動性大小
183. 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素？ (A)品質 (B)數量 (C)價格 (D)交割地點
184. 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時，期貨價值會： (A)高於現貨價格 (B)等於現貨價格 (C)低於現貨價格 (D)與現貨價格無關
185. 期貨經紀商不得從事何種行為？ (A)代收保證金 (B)代客戶下單至交易所 (C)代替買賣雙方直接撮合 (D)代客戶進行實物交割
186. 有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種情形稱之為： (A)對作 (B)擠壓 (C)炒單 (D)搶帽子