證照金融市場常識

43 有關金融市場的種類，下列何者正確？(A)長期資金市場（資本市場），主要供應一年以上的中長期資金(B)次級市場，是新證券發行的市場；它可以增加公司資本(C)初級市場，是已經發行、處在流通中的證券的

96 有關債券的種類，下列敘述何者錯誤？(A)依發行形式可分為實體公債與無實體公債(B)依發行機構可分為公債、公司債、金融債券 (C)依債權之性質可分為普通債券與次順位債券(D)依票息之有無可分為有息

44 金融市場按業務活動期限劃分可分為哪幾種市場？(A)貨幣市場和資本市場(B)現貨市場和期貨市場(C)初級市場和次級市場(D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場

97 下列何者不是普通股之特性？(A)可參與公司經營權利 (B)公司增資發行新股之優先認購權(C)承擔公司的經營成敗後果(D)可優先參與分配股息

45 金融市場按地域範圍可分為哪幾種市場？(A)貨幣市場和資本市場(B)現貨市場和期貨市場(C)初級市場和次級市場(D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場

98 下列敘述何者錯誤？(A)利率下跌對股市較為不利(B)當物價明顯上漲時，政府通常會採用緊縮性的貨幣政策(C)當新台幣升值時，對我國之出口商較為不利(D)當景氣對策信號為藍燈時，代表景氣衰退

46 金融市場較常見的一種分類是分為短期資金市場和長期資金市場。短期與長期的劃分通常以多久時間為準？(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)2 年

99 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？(A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄(C)依規定收取保管手續費並即時入帳(D)保管有價證券之送存與提領，

47 下列何者屬於短期資金市場？(A)票券市場(B)債券市場(C)基金市場(D)期貨市場

100 以下何者係屬應對金融機構建立並為維持適當有效之內部控制制度負最終責任之人：(A)總經理(B)董(理)事會(C)分行經理(D)總稽核

48 下列何者非屬台灣貨幣市場投資工具？(A)國庫券(B)歐洲美元借款(C)銀行承兌匯票(D)商業本票

49 政府對金融業做特殊的監督與管理的理由為：(A)保護投資人權益(B)金融體系的穩定會影響經濟的穩定(C)監管金融體系可以讓政府政策更有效率(D)以上皆是

50 證券買賣雙方或他們的經紀商(Broker)在一個集中的交易場所利用人工或電腦撮合進行交易所形成的市場，謂之：(A)集中市場(B)店頭市場(C)短期市場(D)長期市場

102下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險？(A)作業風險(B)信用風險(C)市場風險(D)流動性風險

103下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念？(A)遵守金融法規及自律規範之規定(B)自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性(C)爲客戶服務應善盡專業者之注意義務(D)以上皆是

104下列何者不是結構型商品的主要風險？(A)作業風險(B)信用風險(C)流動性風險(D)匯兌風險

105結構型商品因連結標的價格變動，隨市場變化而有較高的風險報酬，下列何者是不正當的銷售行為？(A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險(B)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可

106銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品，下列何者為不正確之敘述？(A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣，經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品(B)跨業行銷他業金融商品，首

107金控公司子公司間辦理跨業共同行銷，下列敘述何者正確？(A)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料(B)辦理共同行銷之業務人員，應符合各業管法規

108以下何者是屬初級市場活動?(A)集中交易市場交易(B)未上市股票盤商交易(C)店頭市場交易(D)企業之現金增資

109台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場？(A)上市(B)上櫃(C)上市與上櫃(D)未上市與未上櫃股票

110利率之1個基本點(basispoint)等於?(A)0.001%(B)0.01%(C)0.1%(D)1%

111利率之一碼為：(A)0.25%(B)0.5%(C)1%(D)5%

112臺灣證券交易所上市股票買賣，多少股以下的交易是屬零股買賣？(A)999股(B)99股(C)9股(D)1股

113臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金，稱之發行：(A)臺灣存託憑證(TDR)(B)美國存託憑證(ADR)(C)歐洲可轉換公司債(ECB)(D)浮動利率債券(FRN)

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