71 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？ (A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置
72 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均可
23 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為：(A)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量(B)針對單一大額法人機構投資資金(C)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完(D)提供大額投資者
77 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？ (A)基金資產交由證券投資信託事業保管 (B)基金資產應分散投資 (C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金 (D)指數股票型基金（E
78 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (B)向財團法人金融消費評
79 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 (B)加權平均存續期間不得大於 180 日 (C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (D)具保
28 下列對於金融控股公司的描述何者為非？(A)結合銀行、證券、保險等相關行業(B)提供客戶一次購足的多元化服務(C)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同(D)母公司可以非金融產業
81 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易?(A)25 萬元(B)50 萬元(C