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82 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施,訂定內部控制、稽核及法令遵行之事項?(A)確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限(B)申報流程及程序及保密規定(C)定期檢討及辦理在職訓練(D)無需
問題詳情
82 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施,訂定內部控制、稽核及法令遵行之事項?
(A)確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限
(B)申報流程及程序及保密規定
(C)定期檢討及辦理在職訓練
(D)無需專責人員負責協調監督
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
0.982
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29 證券金融公司的業務下列何者為非?(A)對客戶的授信(B)對證券商的轉融通(C)結算交割(D)融資融券
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30 對證券投資顧問公司的服務需求,若以台灣的市場狀況來看,下列何者非為可能的原因?(A)散戶投資人占多數(B)投資事業的專業分工(C)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊(D)可以聯合炒作股票
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83 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構:(A)辦理儲金匯兌之郵政機構(B)銀樓業(C)證券集中保管事業(D)以上皆是
31 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及有價證券的保管,乃委託下列何者機構辦理?(A)台灣證券集中保管結算所(B)櫃檯買賣中心(C)台灣證券交易所(D)證券商
84 現行每一存款人在同一家金融機構的最高保額為存款本金是多少?(A)新台幣 100萬元(B)新台幣 150 萬元(C)新台幣 300 萬元(D)新台幣 500 萬元
32 下列何者不屬於資本市場?(A)股票市場(B)公債市場(C)公司債市場(D)商業本票市場
85 學生申請信用卡有什麼限制?(A)正卡申請人應年滿 20 歲,附卡申請人應年滿 15 歲(B)以 3 家發卡機構為限(C)每家總額度最高新台幣 2 萬元(D)以上皆是
33 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌?(A)票券市場之監督(B)保險市場之監督(C)稅改(D)金融檢查
86 依民法規定,有關保證之敘述,下列何者錯誤?(A)保證債務對主債務均有其從屬性,故主債務人拋棄其抗辯權者,保證人即不得為該主張(B)保證人之負擔較主債務人為重者,應減縮至主債務人之程度(C)債權人
34 下列何者非屬次級市場的功能?(A)提供投資人調節其證券投資組合的場所(B)提供投資人認購新發行證券的場所(C)提供投資人變現其證券的場所(D)有助於初級市場的發展
87 提供下列何者作為對銀行授信之擔保,不屬於銀行法所稱之擔保授信?(A)定期存單設定之權利質權(B)不動產或動產抵押權 (C)鄉鎮市公所所出具之保證函(D)借款人營業交易所發生之匯票或本票
35 下列何者非屬於金融體系的一環?(A)銀行(B)台灣證券交易所(C)公司債(D)飾金買賣
88 良好的內部控制可以利用環境相扣的內控措施減少弊端的發生,降低損失,下列何者不屬於內控措施?(A)日常運作之牽制 (B)獎懲制度 (C)命令休假 (D)內部自行查核
36 目前台灣股市的交易方式以何者為主?(A)電腦輔助交易(B)電腦自動交易(C)人工喊價交易(D)場外交易
89 銀行理財專員介紹金融商品時,下列何者為錯誤之行為?(A)提供商品說明書、告知金融商品投資之標的,管理費用及相關費用等(B)先對客戶進行客戶屬性之問卷,暸解客戶之投資屬性(C)未提供客戶金融商品之
37 下列何者不是貨幣市場的信用工具?(A)商業本票(B)公司股票(C)可轉讓定期存單(D)銀行承兌匯票
90 下列何者機構可以辦理特定金錢信託業務?(A)銷售共同信託基金之證券投資信託公司(B)核准辦理信託業務之銀行及證券商(C)受委託代操證券投資之證券商(D)提供金融商品投資分析之證券投資顧問公司
38 下列何者不屬於衍生性金融商品?(A)股票選擇權(B)債券期貨(C)組合式股票基金(D)利率交換合約
91 以下何者不是投保時應該注意的事項?(A)確認銷售人員所代表的保險公司及是否具有保險業務員的資格(B)瞭解保單的承保範圍,並要求業務員詳細說明保單的內容(C)僅聽從業務員對保單之說,未判斷業務員說
39 下列何者不是金融市場所提供的主要功能?(A)提供公司融資的管道(B)提供投機的環境(C)提供避險的管道(D)促進經濟的發展
92 對寄達之壽險保單看後,多久之內可以撤回,請求退還保費?(A)收到第 2 天起算 5天內(B)收到第 2 天起算 10 天內(C)收到第 2 天起算 14 天內(D)收到第 2 天起算 30 天內
40 有關資金融通之描述,下列何者正確?(A)是指在經濟運行過程中,資金供求雙方運用各種金融工具調節資金盈餘的活動(B)是所有金融交易活動的總稱(C)分為直接融資和間接融資兩種(D)以上皆是
93 下列何者不是投資型保單之特性?(A)具有結合保險與投資二方面功能(B)具保證將來一定之收益(C)依約定方式扣除各項費用後,依保戶同意或指定之投資分配方式(D)以部分之保費投資金融商品
41 有關金融市場的構成,下列何者正確?(A)一般根據金融市場上交易工具的期限,把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類(B)貨幣市場是融通長期資金的市場(C)資本市場是融通短期資金的市場(D)以上皆是
94 下列何者不是產物保險?(A)火災保險(B)人身保險(C)地震保險(D)船舶保險
42 有關金融市場的種類,下列何者正確?(A)國際金融市場,由經營國際間貨幣業務的金融機構組成,其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等(B)國內金融市場,由國內金融機構組成,辦理各種貨
95 下列何者為不正確的理財行為?(A)建立自己的財務目標並排列順序,以收入的生活支出節餘部分進行(B)有自律的能力,能依訂定的承受目標損益採取退場行動(C)慎選金融機構及有資格的理財人員(D)投資以