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• 19 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通？(A)貨幣市場(B)資本市場(C)初級市場(D)次級市場
• 72 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均可
• 20 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金？(A)貨幣市場(B)資本市場(C)流通市場(D)次級市場
• 73 下列何者並非屬強化公司治理的措施？ (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
• 21 證券自營商主要從事何種業務？(A)自行買賣有價證券(B)受他人委託買賣證券(C)包銷公司所發行之證券(D)代理證券結算交割
• 74 上市（櫃）公司依規定，財務報表及重大訊息須在何處公告？ (A)公開資訊觀測站(B)國內報紙 (C)上市（櫃）公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
• 22 何種證券商為發行市場主幹？(A)經紀商(B)承銷商(C)自營商(D)以上皆非
• 75 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？ (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非第 5 頁， 共 27頁
• 23 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為：(A)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量(B)針對單一大額法人機構投資資金(C)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完(D)提供大額投資者
• 76 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 24 證券經紀商所扮演的角色為：(A)對新發行的證券提供評估的價格(B)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市(C)受理委託執行買賣雙方之間的交易(D)以本身的帳戶來買賣證券
• 77 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？ (A)基金資產交由證券投資信託事業保管 (B)基金資產應分散投資 (C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金 (D)指數股票型基金（E
• 25 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？(A)集中市場(B)自營商交易市場(C)店頭市場(D)發行市場
• 78 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (B)向財團法人金融消費評
• 26 下列何者非屬專業銀行？(A)工業信用銀行(B)中小企業信用銀行(C)商業銀行(D)輸出入信用銀行
• 79 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 (B)加權平均存續期間不得大於 180 日 (C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (D)具保
• 27 下列何者非為投信公司之業務？(A)發行共同基金(B)代客操作(C)全權委託投資(D)收購委託書
• 80 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則?(A)客戶審查、確認身分(B)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報(C)內部控制、稽核與法令遵循制度(D)以上皆是
• 28 下列對於金融控股公司的描述何者為非？(A)結合銀行、證券、保險等相關行業(B)提供客戶一次購足的多元化服務(C)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同(D)母公司可以非金融產業
• 81 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易?(A)25 萬元(B)50 萬元(C
• 29 證券金融公司的業務下列何者為非？(A)對客戶的授信(B)對證券商的轉融通(C)結算交割(D)融資融券
• 82 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施，訂定內部控制、稽核及法令遵行之事項?(A)確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限(B)申報流程及程序及保密規定(C)定期檢討及辦理在職訓練(D)無需
• 30 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？(A)散戶投資人占多數(B)投資事業的專業分工(C)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊(D)可以聯合炒作股票
• 83 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構：(A)辦理儲金匯兌之郵政機構(B)銀樓業(C)證券集中保管事業(D)以上皆是
• 31 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者機構辦理？(A)台灣證券集中保管結算所(B)櫃檯買賣中心(C)台灣證券交易所(D)證券商