投資型保險商品概要＆金融體系概述

69境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為?(A)以配息比例為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求(

70總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為?(A)開放式基金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)擷取報章雜誌之報導(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或配息率為廣告者，並同時

71證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績效之預測(

72證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)10(B)5(C)15(D)20。

73證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣多少元?(A)1000 萬(B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。

74證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新台幣多少元?(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。

75設置證券投資信託信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳納之執照費?(A)1/2000(B)1/4000(C)1/5000(D)1/6000。

76證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新台幣多少元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額?(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億

77保險公司為證券投資信託事業發起人時，其持有證券資產總金額應在新台幣多少元以上？(A)５０億(B)８０億(C)１００億(D)１２０億。

78銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近１年於全球銀行資產或淨值排名須居前幾名內？(A)５００(B)８００(C)１０００(D)１５００。

79基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？(A)１(B)３(C)５(D)１０。

80證券投資信託事業之發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份之多少比率？(A)１０％(B)２０％(C)３０％(D)４０％。

81證券投資信託事業之資本額不得少於新台幣多少元？(A)５０００萬(B)１億(C)３億(D)５億

82證券投資信託事業以下列何種之組織為限？(A)股份有限公司(B)有限公司(C)合夥(D)獨資

83下列有關證券投資信託事業組織之敘述，何者錯誤？(A)實收資本額不得少於新臺幣 3 億元(B)以股份有限公司為限(C)最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足(D)應採募集設立

84經營證券投資信託事業，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得少於新臺幣多少元?(A)一億元(B)二億元(C)三億元(D)四億元

85證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？(A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)該機構及其百分之五

86下列何者非屬境外基金在我國國內不得銷售之事由？(A)投資於黃金、商品現貨及不動產(B)以新台幣或人民幣計價(C)經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集(D)成立未滿 1 年但經金管會專案核准或基金

87消滅基金最近30個營業日淨資產價值平均低於新台幣多少元且存續基金之證券投資信託契約內容未修改者，不得經由受益人會議同意合併？(A)5000萬(B)１億(C)1.5億(D)5 億

88有中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准？(A)投信投顧公會(B)經濟部(C)金管會(D)中央銀行。

89有中華民國境內從事或代理募集、銷售經主管機關核准之境外基金，其涉及資金之匯出、匯入者，應經什麼單位同意？(A)中央銀行(B)證期局(C)金管會(D)投信投顧公會。

90下列關於境外基金代理之敘述，何者錯誤？(A)境外基金管理機構或其指定機構應委任數個代理人，在國內代理其基金之募集及銷售(B)總代理人得在國內代理１個以上境外基金募集及銷售(C)銷售機構得在國內代理

91有關開放式基金之合併，下列敘述何者錯誤？(A)合併之基金應同為公開募集或私募之基金(B)合併之基金得為不同種類基金(C)合併之基金投資區域及國家應相同(D)除特定情況外，應經受益人會議同意合併

92證券投資信託基金之清算人應自清算終結申報主管機關之日起，就各項帳簿、表冊保存幾年以上？(A)２(B)３(C)５(D)１０。

93證券投資信託基金之清算程序終結後，清算人應於幾個月內，將處理結果向主管機關報備，並通知受益人？(A)１(B)２(C)３(D)６。

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