3. 資本市場可分為：(A)匯率市場和股票市場 (B)股票市場和債券市場(C)外匯市場與債券市場 (D)金融市場和不動產市場
4. 某手機大廠推出新產品有重大瑕疵，影響該公司股價下跌，請問這屬於何種風險？(A)利率風險 (B)違約風險(C)事業風險 (D)市場風險
5. 投資者進行投資時，當可能最大報酬率與可能最低報酬率的差距越大時，表示風險：(A)越大 (B)越小(C)無關 (D)無法判斷
6. 當公司的信用評等等級越高時，表示何種風險越低？(A)違約風險 (B)利率風險(C)匯率風險 (D)贖回風險
7. 所謂溢價債券（Premium Bond）是指殖利率較票面利率：(A)高 (B)低(C)相同 (D)不一定
8. 公司債的市場價格主要受下列何者影響？(A)票面利率 (B)市場利率(C)央行貼現率 (D)一年期定存利率
9. 央行何種政策會使貨幣供給減少？(A)調升重貼現率 (B)買回國庫券(C)調降存款準備率 (D)抑制臺幣過度升值
10.政府支出超過政府收入的數額，稱為：(A)貿易順逆差 (B)國內生產毛額(C)預算赤字 (D)反儲蓄
11.失業率是景氣循環的：(A)領先指標 (B)同時指標(C)落後指標 (D)騰落指標
12.臺幣相對美元貶值所造成的影響，以下何者有誤？(A)資金外流 (B)貨幣供給增加(C)美元計價出口商受益 (D)美元存款增加
13.銷貨與盈餘的成長率預期能夠超過國民生產毛額成長率的工業稱為：(A)獲利工業 (B)穩健工業(C)成長工業 (D)水準工業
14.在技術分析中，股價移動平均線代表某一個時段中，投資人的：(A)平均成本 (B)平均獲利(C)平均虧損 (D)平均收入
15.一個適當分散風險之投資組合的報酬主要受下列何者影響？(A)包含證券數目 (B)系統風險(C)選證券所屬的產業 (D)非系統風險
16.若甲公司股票在明年之可能報酬率分別為 20%、30%，而其機率分別為 0.4、0.6，則此甲股票在明年之期望報酬率為：(A)24% (B)25%(C)26% (D)27%
17.資本資產訂價模型（CAPM）預測一股票之期望報酬率高於市場投資組合報酬率，則貝它(Beta)係數：(A)小於 1 (B)大於 1(C)大於 0 (D)小於 0
18.交易成本與稅：(A)會促進市場效率 (B)會阻礙市場效率(C)與市場效率無關 (D)是每一個股票市場都必須具有的
19.根據資本資產訂價模型（CAPM），若一證券之期望報酬率低於市場投資組合報酬率，則：(A)貝它係數小於 1 (B)貝它係數大於 1(C)貝它係數等於 0 (D)貝它係數小於 0
20.有關效率前緣理論的敘述何者為非？(A)在相同風險下，其預期報酬率最高者 (B)在相同預期報酬率下，風險最低者(C)效率前緣可指出那些投資組合是有效率的 (D)效率前緣右上方的投資組合都是無效率的
21.投資、投機與賭博之比較，其風險大小順序為：(A)投資＞投機＞賭博 (B)投機＞賭博＞投資(C)賭博＞投機＞投資 (D)賭博＞投資＞投機
22.由無風險資產報酬延伸與效率前緣相切的直線稱為：(A)證券市場線（Security Market Line） (B)資本市場線（CML）(C)效用曲線 (D)無異曲線（Indifference C
23.根據資本資產訂價模型（CAPM），所有投資組合必須：(A)提供相同之預期報酬 (B)提供相同之風險(C)提供相同之風險及報酬 (D)位於證券市場線（Security Market Line）上
24.附認股權公司債之認股權被執行時，則：(A)公司債即不存在 (B)投資人不須支付任何金額即可取得普通股(C)發行公司即償還公司債之本金 (D)選項A、B、C皆不正確
25.現金股利發放率愈大，預估本益比：(A)愈大 (B)愈小(C)不變 (D)不一定愈大或愈小
26.萬安公司在共同比財務分析中，若比較基礎為資產負債表者，應以何項目作為 100%？(A)負債總額 (B)權益總額(C)資產總額 (D)不動產、廠房及設備總額
27.在公司營業呈穩定狀況下，應收帳款週轉天數的減少表示：(A)公司實施降價促銷措施 (B)公司給予客戶較長的折扣期間及賒欠期限(C)公司之營業額減少 (D)公司授信政策轉嚴