3. 某手機大廠推出新產品有重大瑕疵，影響該公司股價下跌，請問這屬於何種風險？(A)利率風險 (B)違約風險 (C)事業風險 (D)市場風險
4. 下列哪一項基金之風險最高？(A)平衡型基金 (B)指數型基金 (C)全球型基金 (D)產業型基金
5. 甲股票自 2010 年到 2013 年的股票報酬率分別為 9%、-20%、15%、20%，請問甲股票這四年的算術平均年報酬率為何？(A)5%(B)6% (C)3% (D)2%
6. 附認股權公司債之認股權被執行時，則：(A)公司債即不存在 (B)投資人不須支付任何金額即可取得普通股(C)發行公司即償還公司債之本金 (D)選項A、B、C皆不正確
7. 累積特別股：(A)允許特別股股東獲得比普通股股東更高的股利(B)允許發行公司從股東手中以事先指定的價格買回股票(C)在普通股發放股利以前，可先獲發放以前未分配的股利(D)具有浮動的股利
8. 一般發行擔保公司債，擔保機構主要為：(A)投資信託公司 (B)承銷商 (C)銀行 (D)票券公司
9. 一般而言，景氣由谷底復甦時，舉債程度較高的公司股票：(A)價格漲幅較小 (B)價格波動性較小 (C)價格漲幅較大 (D)倒閉風險增加
10.在產業生命週期中被稱為「金牛」之公司，意指此公司處於：(A)草創時期 (B)擴張時期 (C)成熟時期 (D)衰退時期
11.當「死亡交叉」出現時，顯示將有一段：(A)多頭行情 (B)空頭行情 (C)橫向整理 (D)沒有特別意義
12.股票的流動性風險與下列何者較有關？(A)公司的獲利能力 (B)股票的成交量 (C)股票價格的高低 (D)利率
13.動能投資策略其假設投資人可以因為市場反應不足而獲得超額報酬，其策略類似於：(A)買低賣高 (B)追漲殺跌 (C)被動式管理 (D)買低賣低
14.根據資本資產訂價模型（CAPM），某積極成長型基金的基金經理人，其購買證券的貝它係數（β）應為：(A)大於 1 (B)小於 1 (C)等於 0 (D)小於 0
15.某公司公告其上一季之獲利超過市場上的預期，其股價因此一正面消息之揭露而大漲，此一現象乃為何種市場效率形式之表彰？(A)強式 (B)半強式 (C)弱式 (D)半弱式
16.其他條件相同時，當殖利率改變時，到期日較短之債券，其價格變動幅度會：(A)較小 (B)較大 (C)一樣 (D)不一定
17.何種債券可提供投資人對利率上漲風險的保護？(A)浮動利率債券 (B)固定利率債券(C)可提前償還公司債 (D)股權連動債券
18.市場投資組合的預期報酬率為 20%，無風險利率為 6%，則風險溢酬為：(A)3% (B)9% (C)14% (D)資訊不足
19.哪項資訊不屬於基本分析資訊？(A)存款準備率 (B)公司新接訂單 (C)三大法人買賣超 (D)進出口順逆差數字
20.假設其他條件不變的情況之下，下列何者與債券利率風險呈反向關係？(A)債券的到期日 (B)債券的票面利率(C)債券的存續期間（Duration） (D)債券發行公司的違約風險
21.某公司今年每股發放股利 3 元，在股利零成長的假設下，已知投資人的必要報酬率為 8%，則每股普通股的預期價值為：(A)36 元 (B)36.5 元 (C)37 元 (D)37.5 元
22.哪項屬於 M2 的成份，但不屬於 M1 的成份？(A)流通貨幣 (B)信託公司的活儲 (C)定存 (D)支票存款
23.下列敘述何者有誤？(A)VR 值愈小，為超賣現象 (B)KD 值永遠介於 0 與 100 之間(C)RSI 選用基期愈短愈敏感，但準確性愈低 (D)當 K 線突破 D 線時即為賣出訊號
24.依資本市場線（CML），風險規避程度很低的投資人，為了效用極大化，會採取下列何種策略？(A)不進行借貸行為，而將本身自有的資金全部購買市場投資組合(B)會將資金借給他人，再將剩餘的資金全部購買市
25.何者不是開放型基金的特性？(A)可在集中市場買賣 (B)基金規模會改變(C)以基金淨值為買賣價格 (D)可向基金公司要求贖回
26.財務報表之資料可應用於下列哪些決策上？(A)信用分析（授信） (B)合併之分析(C)財務危機預測 (D)選項A、B、C皆是
27.上市公司資產負債表上的會計科目均為：(A)實帳戶 (B)虛帳戶 (C)混合帳戶 (D)實帳戶、虛帳戶皆有