2. 有關次級市場的敘述，何者有誤？(A)次級市場交易包括集中市場及店頭市場(B)提高投資人資產的流動性(C)方便股票易手(D)次級市場可以使一企業藉賣股票、債券及其他證券以取得資金
3. 有關 TDR 與 ADR 的比較何者有誤？甲.TDR 所表彰的是臺灣企業的股票、ADR 係表彰外國企業的股票乙.TDR 在臺灣掛牌交易、ADR 在美國掛牌交易丙.TDR 與 ADR 皆屬於權益證
4. 若存續期間（Duration）相同，則公債之殖利率將較公司債為：(A)高 (B)低 (C)相同 (D)不一定
5. 那種產業較不屬於利率敏感產業？(A)銀行業 (B)營建業 (C)食品業 (D)保險業
6. 一般而言，風險較大的公司，其投資人可接受的本益比：(A)較大 (B)較小 (C)不變 (D)不一定較大或較小
7. 哪項資訊不屬於基本分析資訊？(A)存款準備率 (B)公司新接訂單 (C)三大法人買賣超 (D)進出口順逆差數字
8. 一般而言，當預期新臺幣對美元升值，投資人將預期按美元計價之出口企業股價：(A)下跌 (B)上漲 (C)不一定上漲或下跌 (D)先跌後漲
9. 股價在高檔盤旋後，出現向下跳空開低走低的突破缺口（Breakaway Gap），暗示：(A)將有一波下跌行情 (B)將有一波上漲行情 (C)股價將繼續盤整 (D)沒有意義
10. 請問下列哪一貝它係數所代表系統風險最大？(A)0.6 (B)1 (C) - 0.9 (D)2.1
11. 當投資人的風險態度轉趨保守時，證券市場線（SML）將會：(A)向上平移 (B)向下平移 (C)斜率變陡 (D)斜率變緩
12. 那些分析工具可從半強式效率市場中賺取超額的報酬？(A)技術分析 (B)基本分析 (C)內線消息 (D)選項ABC皆非
13. 何者為貨幣市場證券？(A)五年期的公司債 (B)普通股 (C)二十年期的公司債 (D)三個月期的國庫券
14. 何者是股票在集中市場交易的功能？(A)免證券交易稅 (B)價格資訊透明 (C)保證無風險 (D)交易成本高
15.以下關於封閉型與開放型基金的敘述，何者為非？甲.封閉型基金以淨值交易乙.封閉型基金的規模不會改變，開放型則會丙.封閉型基金可轉型成開放型基金丁.開放型基金在集中市場交易，封閉型基金則否(A)甲、
16. 在其他條件相同的情況下，一般公司債之利率通常較可轉換公司債之票面利率：(A)高 (B)低 (C)相同 (D)視情況而定
17. 購買零息債券相較其他債券是可以避免哪項風險？(A)利率風險 (B)違約風險 (C)購買力風險 (D)再投資風險
18. 下列敘述何者有誤？(A)債券價格與殖利率呈反向關係 (B)期限愈長的債券，價格波動幅度愈小(C)票面利率與債券市場價格呈正向關係 (D)債券市場價格與面額兩者無關
19. 投資人對成熟公司股票的預期報酬，主要來自於：(A)公司銷售成長 (B)股票股利 (C)差價 (D)現金股利
20. 假設其它條件相同，投資人選擇高本益比的股票，意味著預期該公司：(A)成長較快 (B)成長與一般公司相同(C)成長較慢 (D)成長較不穩定
21. 請問技術分析之紅體線指的是下列哪一項？(A)收盤價＝開盤價 (B)收盤價＞開盤價 (C)收盤價＜開盤價 (D)收盤價＝最高價
22. 一般而言，當 RSI 低於多少時為超賣訊號？(A)30 (B)60 (C)20 (D)80
23. 投資組合中的貝它係數計算方式，係將所有個別證券的貝它係數做：(A)算數平均 (B)幾何平均 (C)加權平均 (D)調和平均
24. 根據資本資產訂價模型（CAPM），某積極成長型基金的基金經理人，其購買證券的貝它係數應為：(A)大於 1 (B)小於 1 (C)等於 0 (D)小於 0
25. 依資本市場線（CML），風險規避程度很低的投資人，為了效用極大化，會採取下列何種策略？(A)不進行借貸行為，而將本身自有的資金全部購買市場投資組合(B)會將資金借給他人，再將剩餘的資金全部購買
26. 「相同企業不同期間或不同企業相同期間的類似資訊能夠互相比較對資訊使用者才有意義」，係指會計資訊的品質特性之：(A)完整性 (B)攸關性 (C)可行性 (D)比較性