1. 當買入證券後，未能公平且迅速賣出該證券，此風險為：(A)違約風險 (B)流動性風險 (C)購買力風險 (D)利率風險
2. 在其他條件不變下，轉換期間愈長之可轉換公司債，其價值會：(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)無從得知
3. 投資人購買 180 天商業本票，面額 1,000 元，成交價 960 元，則其實質利率為：(A)7.5% (B)7.8% (C)8.3% (D)9%
4. 在其他條件相同下，當殖利率變動 1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率債券價格的變動：(A)大 (B)一樣 (C)小 (D)不一定
5. 下列何者可以從事貨幣市場工具之發行業務?(A)證券金融公司 (B)綜合證券商(C)票券金融公司 (D)證券投資信託公司
6. 美國存託憑證，其上市公司一定設籍在：(A)中華民國 (B)美國(C)中華民國境外國家 (D)美國境外國家
7. 下列三種基金依風險大小排列應為：甲.股票型基金；乙.組合型基金；丙.債券型基金(A)甲＞丙＞乙 (B)甲＞乙＞丙(C)乙＞甲＞丙 (D)乙＞丙＞甲
8. 下列何種商品能有效降低通貨膨脹風險?(A)物價指數連動債券 (B)抵押債券(C)可轉換公司債 (D)收益型債券
9. 以下何者不是貨幣市場的證券?(A)國庫券 (B)銀行承兌匯票(C)長期債券 (D)商業本票
10. 失業率是指：(A)失業人數除以就業人數 (B)失業人數除以勞動力(C)失業人數除以（勞動力＋非勞動力） (D)失業人數除以總人口
11. 以會計之保守原則，下列何者指標較適合用來衡量股價是否低估?(A)本益比(B)市價淨值比(C)市價營收比(D)選項ABC皆可
12. 金融體系的支票存款大幅增加，會促使何種貨幣供給額增加?(A)僅 M1a(B)僅 M1b(C)僅 M1a 與 M1b(D)M1a、M1b 與 M2 皆增加
13. 計算普通股之帳面價值時，需參考下列哪一種報表?(A)資產負債表(B)損益表(C)現金流量表(D)盈餘分配表
14. 自有資本率的定義即為：(A)普通股股本／資產總額(B)普通股股本／負債總額(C)股東權益／資產總額(D)股東權益／負債總額
15. 新臺幣對美元貶值，以美元表示之 GDP 成長率：(A)小於經濟成長率(B)等於經濟成長率(C)大於經濟成長率(D)與經濟成長率無法比較
16. 在均衡狀態下，若投資者為風險趨避者，則風險愈大之股票：(A)所實現之報酬率必愈高(B)所實現之報酬率必愈低(C)要求報酬率必愈高(D)要求報酬率必愈低
17. 所謂「已分散風險之投資組合」（Well-Diversified Portfolio），其特性為：(A)貝它（Beta）係數等於 1(B)期望報酬率應等於無風險利率(C)報酬不受市場因素的影響(
18. 為了使臺灣股票市場更有效率性，政府可以採取何種措施?(A)提高散戶比例(B)取消漲跌幅限制(C)落實護盤機制(D)選項ABC皆是
19. 長期而言，下列何種資產的投資風險最高?(A)股價指數 (B)小型股 (C)公債指數 (D)國庫券
20. 甲股票之報酬率與市場報酬率之相關係數為 1，其標準差為 20%，若市場報酬率標準差為10%，請問該股票之貝它係數為何?(A)2.00(B)1.67(C)1.33(D)資料不足，無法計算
21. 為了規避選時之風險，可採取：(A)不定期定額投資法(B)單筆投資法(C)定期定額投資法(D)選項ABC皆非
22. 投資者為了建構一個和整體證券市場相同或相近的投資組合，則可購買何種基金：(A)貨幣型基金 (B)指數型基金 (C)債券型基金 (D)平衡型基金
23. 股票選擇權之契約調整生效日為標的證券：(A)停止過戶當日 (B)除權公告日 (C)除權交易日 (D)配股基準日
24. 下列哪種資產配置的年報酬率波動性最低?(A)80%股票；20%債券(B)60%股票；40%債券(C)30%股票；70%銀行存款(D)50%股票；50%債券
25. 下列何者為臺灣期貨交易所上市的利率期貨商品?(A)臺灣五十期貨 (B)臺股期貨(C)金融保險類股價指數期貨 (D)10 年期公債期貨