9.下列敘述何者錯誤？(A)國內債券可分為政府公債、金融債券、公司債與國際金融組織新臺幣債券(B)依是否提供擔保可分為擔保債券與無擔保債券(C)依票息之有無可分為固定利息債券、浮動利息債券與零息債券(
10.公債依其發行形式可分為實體公債及無實體公債，就無實體公債而言，下列敘述何者錯誤？(A)公債採登錄方式，形同記名式債券(B)公債持有人係透過央行所委託的清算銀行紀錄登冊，並發予公債存摺(C)買賣雙
15.假設某公債的面額為 100 萬元，年息 4%，半年付息一次（剛付完息），發行期間 7 年，只剩下 2 年，期滿一次付清，若該公債目前的殖利率為 3%，請問其價格為多少元？（取最接近值）(A) 1
16.台灣股票交易中，下列何者為一般交易與盤後定價交易之最大差別？(A)前者之交易時間為交易所營業日之上午九時到下午一時三十分，後者為下午一時三十分至二時(B)前者之交易單位為千股或其倍數，後者之交易
19.當加權指數為 4,205 點，30 日平均加權指數為 4,582 點時，其 30 日的乖離率(BIAS)為下列何者？(A) -8.23% (B)8.23% (C)8.97% (D) -8.97%
23.有關封閉式基金之敘述，下列何者錯誤？(A)投資人不得向基金經理公司請求贖回(B)目前國內封閉式基金大部份時間處於折價狀況(C)買賣成交價格是以淨資產價值為基準(D)投資人僅能透過證券經紀商在交易
24.有關指數股票型證券投資信託基金(ETF)，下列敘述何者錯誤？(A) ETF 與股票之單日漲跌幅相同(B) ETF 於盤中公告其淨值，股票則不用公告(C)股票之證券交易稅為千分之三，ETF 為千分
25.投資人欲申購國內之股票型基金 100 萬元，該基金申購手續費為 2.00%，基金經理費為 1.50%，基金保管費為 0.15%，請問除申購金額 100 萬元外，投資人另需額外支付多少費用？(A)
26.高先生以 5,200 點買進一口小型台指期貨（契約乘數為 50 元），繳納 23,000 元保證金，倘他三日後以 5,300點將該期貨部位平倉，則高先生的投資報酬率為何？（取最近值，假設期貨交易
28.有關期貨交易所目前接受之委託類別，下列敘述何者錯誤？ (A)當市場行情觸及指定價位時，轉換成為市價委託的委託單稱為觸及市價委託單 (B)當市價達到指定之停損價位時，便成為市價委託的委託單稱為停損
29.某投資人買進一口相同到期日之歐式買權與歐式賣權，其履約價格均為 40 元，若買權的權利金為 4 元，賣權的權利金為 3 元，則到期時股價在何範圍內，投資人才有淨利？（不考慮交易手續費及稅負）(A